问题:For Type 1 regulated activity, the licensee shall not provide discretionary account services to clients,是什么意思呢? 1. 核心含义 Type 1 regulated activity(第1类受规管活动):通常指证券交易相关的活动(例如香港《证券及期货条例》下的第1类牌照),涵盖为客户买卖股票、债券等证券产品的服务。 ...
在香港,专业投资者(Professional Investor, PI)的定义及适用规则主要由《证券及期货条例》(Securities and Futures Ordinance, SFO)第571章及《证券及期货(专业投资者)规则》(Securities and Futures (Professional Investor) Rules, Cap 571D)规定。专业投资者的身份对基金的投资者准入、监管豁免、...