香港9号牌RO的资格要求是什么呢？是否需要在证券公司挂牌至少3年呢？

问题：香港9号牌RO的资格要求是什么呢？是否需要在证券公司挂牌至少3年呢？

答复：香港的9号牌照（资产管理牌照）是由香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的，主要针对提供资产管理服务的公司或个人。以下是有关9号牌照的资格要求以及“是否需要在证券公司挂牌至少3年”的解答：

1. 9号牌照申请资格要求

（1）公司层面（持牌法团）

• 注册地：公司需在香港注册为法团。
• 合规负责人（Responsible Officer, RO）：
  • 至少有两名RO。
  • 每名RO需符合SFC规定的资格要求。
• 营运资金：
  • 持牌公司需符合《证券及期货条例》（SFO）规定的财务资源规则，确保最低实缴资本和流动资金充足。
• 内控和合规：
  • 公司需建立健全的内部控制系统，包括风险管理、合规监控及反洗钱程序。

（2）个人层面（RO或持牌代表）

• 专业资历：
  • 持有相关专业学位（如金融、经济、会计）或具有等效学历。
  • 有通过香港证券及期货从业员资格考试（HKSI Licensing Examination）的相关科目。
• 从业经验：
  • 至少3年与资产管理相关的工作经验，证明具备资产管理领域的知识和能力。
• 品行记录：
  • 良好的个人品行，没有严重的纪律处分记录。
  • 没有财务不良记录，例如破产或债务纠纷。
• 持续进修：
  • 持牌后需参与持续专业培训（Continuous Professional Training, CPT）。

2. 是否需要“在证券公司挂牌至少3年”？

（1）对公司申请人

• 不要求公司必须已经运营3年。但：
  • 申请公司需证明其有能力开展9号牌照下的资产管理业务。
  • 新设立的公司可申请，但需提供详细的业务计划书、资金来源证明以及团队资质等，展示其有能力和资源胜任资产管理业务。

（2）对个人申请人（RO或持牌代表）

• 必须满足3年相关经验：
  • RO申请人需具有至少3年的资产管理相关工作经验。
  • 此工作经验可以在证券公司、资产管理公司或其他相关领域（如家族办公室、投资顾问机构等）获得，但不局限于“在证券公司挂牌”。

3. 其他注意事项

• 首次申请的挑战：
  • 如果公司或个人申请人没有足够的经验或资源，可能会被SFC要求补充材料或拒绝。
• 双重角色：
  • RO可以同时担任多个牌照类别的负责人（例如1号、4号和9号），前提是申请人具备对应的资质和经验。
• 合规运营：
  • 持牌后，公司需定期向SFC提交财务报告，并接受其监管与审查。

如果您有具体情况需要评估，例如您是否符合申请条件，或您的公司是否符合牌照要求，请提供更多详细信息，仁港永胜 www.cnjrp.com 可以为您制定更具体的建议。