适用于虚拟资产交易平台营运者的指引持续培训规定详细介绍

根据香港证监会SFC《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引2023 年 6 月》版本，仁港永胜唐生整理并重新拟写了这份“适用于虚拟资产交易平台营运者的指引持续培训规定”的详细介绍。涵盖了所有相关要点和规定，内容如下。

适用于虚拟资产交易平台营运者的指引持续培训规定详细介绍

1. 持续培训的目的与重要性

• 持续培训对于虚拟资产交易平台的营运者及其持牌代表、负责人员至关重要。它确保了从业人员能够保持对最新监管政策、技术进展和市场变化的敏感度，以保障合规性并维护市场的公平性、透明性和稳定性。
• 通过持续培训，虚拟资产交易平台的从业人员能够提升其专业技能和合规能力，确保平台运营符合法律法规及监管要求。

2. 持续培训的适用对象

持续培训规定适用于以下人员：

• 虚拟资产交易平台的持牌代表：包括从事虚拟资产交易、托管、市场制作等相关业务的人员。
• 负责人员：指在平台上担任高级管理职务、负责公司决策及合规的人员。

3. 持续培训时数要求

根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）和相关监管要求，虚拟资产交易平台的持牌代表和负责人员必须每年完成以下最少时数的持续培训：

1. 持牌代表：
   • 至少 10 小时的持续培训。
   • 其中包括：
     • 2 小时关于监管合规和市场操作的专项培训。
     • 5 小时针对其实际工作岗位相关的培训。
2. 负责人员：
• 除了持牌代表的培训要求外，负责人员需要额外完成：
• 2 小时关于监管合规的专项培训。
• 5 小时关于业务管理、风险控制和企业监控的相关培训。

4. 持续培训的内容范围

• 培训内容必须涵盖与虚拟资产交易平台运营相关的关键领域，确保参与者掌握必要的知识和技能。以下是培训的主要内容：

1. 虚拟资产监管要求：

   • 包括最新的法律法规、监管要求和虚拟资产市场的合规标准。
   • 针对虚拟资产交易平台的风险管理和反洗钱（AML）/反恐融资（CFT）合规要求。

2. 市场操守与职业道德：

   • 强调虚拟资产交易平台操守的重要性，包括透明度、诚信和公平交易。

3. 市场发展与金融产品：

   • 最新虚拟资产产品和服务的开发及其合规性要求。
   • 虚拟资产交易平台的新兴技术（如区块链技术、智能合约）及其对交易平台的影响。

4. 风险管理与安全性：

   • 针对虚拟资产交易平台的网络安全、交易系统的风险控制和应急响应机制。
   • 涉及平台的资产管理、流动性风险和市场风险的控制措施。

5. 金融科技与创新：

   • 关注金融科技在虚拟资产交易平台中的应用，包括人工智能、区块链技术、去中心化金融（DeFi）等。

6. 环境、社会与管治（ESG）：

   • 针对虚拟资产交易平台的可持续发展，特别是与环境影响和社会责任相关的议题。

7. 其他相关课题：

   • 网络安全：如何防范黑客攻击、保障交易平台的数据安全。
   • 金融服务合规：与传统金融监管相似，针对虚拟资产的合规要求和报告制度。

5. 持续培训的认可途径

持续培训可以通过多种形式进行，以下是可认可的培训途径：

1. 参加课程、研讨会或讲座：

   • 包括面对面的课程、在线研讨会、虚拟讲座等，内容应当符合平台运营的合规要求及行业最佳实践。

2. 远程教育或在线学习：

   • 通过参加远程课程或在线学习平台，完成指定的学习任务和评估，培训内容需经认证。

3. 行业研究与论文撰写：

   • 参与行业研究或在专业领域撰写论文，也可以作为持续培训的途径。

4. 参与专业演讲与公开演讲：

   • 在行业会议、座谈会、论坛等活动中，作为专家演讲者或与会人员，分享专业经验或接受同行评审。

5. 内外部培训与指导：

   • 从内部培训项目、外部培训课程中获得认可，内容可以针对虚拟资产交易平台的日常运营和合规要求。

6. 持续培训的审核与记录

• 培训记录与评估：所有的培训活动都必须记录在案，并且进行评估。持牌代表和负责人员需要保存培训证书、评估报告等相关证明文件。
• 独立评估：对于每项培训，参与者需接受独立评估，如考试、测验等，以确保培训内容已被充分吸收并应用于实践。
• 培训时数要求：每个参与者的培训时数需满足规定的最低要求，培训的时数和内容应符合相关监管机构的要求。

7. 持续培训的限制与重复培训

• 重复参加相同培训内容：如果培训内容没有变化，重复参加相同的培训不能算作合格的持续培训。
• 语文课程和无效活动：语文课程或非与业务相关的活动（如普及性阅读）通常不被视为有效的持续培训。

8. 培训内容的定期更新

• 持续更新：由于虚拟资产领域的变化快速，培训内容需要根据市场、技术和法律的变化进行定期更新。虚拟资产交易平台的从业人员应确保他们的知识和技能始终符合最新的行业标准和监管要求。

9. 特殊培训要求

对于新入行的持牌代表或负责人员，可能会有额外的培训要求，如：

• 职业道德与合规培训：新入行人员必须参加特定的职业道德和合规课程，以确保他们能够遵守行业标准和道德规范。

总结

通过这一系列的持续培训要求，虚拟资产交易平台的持牌代表和负责人员能够有效地提升其专业素养和合规能力，从而促进平台的长期健康运营。确保参与者在多变的虚拟资产市场中能够遵守监管规定，提升市场的透明度、公平性与安全性。

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