乌克兰国家证券和股票市场委员会（National Securities and Stock Market Commission, NSSMC）详细介绍

乌克兰国家证券和股票市场委员会（National Securities and Stock Market Commission, NSSMC）详细介绍

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机构概述

乌克兰国家证券和股票市场委员会（National Securities and Stock Market Commission，简称 NSSMC）是乌克兰的主要金融市场监管机构，成立于1995年，其主要职责是监督和管理国内的证券市场、股票市场及相关金融活动。NSSMC 的目标是确保证券市场的公平性、透明度和效率，同时保护投资者权益。

作为乌克兰资本市场的核心监管机构，NSSMC 的职能涵盖证券发行与交易、投资基金管理、金融工具的创新与发展，以及推动国际金融标准在乌克兰的应用。NSSMC 的职能与其他国际金融监管机构类似，但重点放在支持乌克兰金融市场的现代化和吸引外国投资者。

国家证券和股票市场委员会 （NSSMC） 是一个隶属于乌克兰总统的国家合议机构，对乌克兰最高拉达负责。NSSMC 的结构包括：作为合议机构的 NSSMC 及其办公室。
NSSMC 作为一个合议机构，由主席和七名委员组成，他们由乌克兰总统任命，任期六年，并根据其法令解雇。委员会的主要工作形式是其会议。NSSMC 在其立法规定的权力范围内，对资本市场和有组织的商品市场的活动进行国家监管和监督，确保它们正常和有效地运作。
NSSMC 的目的是通过创建积累、分配和再分配投资资源的机制，以及为形成强大的国内投资者和确保他们的权利保护创造条件，提供货币资本以满足国家经济的需求。
NSSMC 在其活动中以乌克兰宪法和法律、最高拉达决议、乌克兰总统法令和命令、乌克兰部长内阁法案和乌克兰国际条约为指导。
自 2024 年以来，作为相关立法更新的一部分，NSSMC 一直在进行重组过程，旨在适应将于 2026 年生效的新要求。
计划根据国际证券事务监察委员会组织 （IOSCO） 的原则改进对资本市场和有组织的商品市场的监管体系。正在引入新的机制，以防止资本市场和有组织的商品市场中的操纵、使用内幕信息进行交易、未经授权使用内幕信息以及其他滥用行为。金融传销被禁止，并通过 NSSMC 扩大调查职能加强了对其组织的打击。

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主要职能与职责

1. 证券市场监管：

   • 监督证券交易所、股票市场和相关金融工具的交易活动，确保市场的公平和透明。

2. 许可证发放与管理：

   • 为证券经纪商、投资基金管理公司、托管银行等市场参与者颁发许可证，并对其合规性进行持续监督。

3. 投资者保护：

   • 制定法规和政策，保护投资者权益，打击市场操纵、内幕交易等违法行为。

4. 信息披露与透明度管理：

   • 要求上市公司和市场参与者披露准确和及时的财务信息，提升市场透明度。

5. 金融工具开发与创新：

   • 支持新型金融产品的开发，包括衍生品、债券和投资基金。

6. 国际合作与协调：

   • 与其他国家的证券监管机构及国际组织合作，确保乌克兰市场符合国际金融标准。

7. 反洗钱与反恐融资（AML/CFT）：

   • 监督市场参与者实施严格的反洗钱和反恐融资政策，防止非法资金进入金融市场。

8. 教育与市场推广：

   • 提供投资者教育和市场推广服务，增强公众对证券市场的理解和参与。

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监管范围

1. 证券交易所：

   • 包括乌克兰境内的所有证券交易所及其交易活动的监管。

2. 证券经纪商：

   • 监督证券经纪商和投资咨询公司的合规运营。

3. 上市公司：

   • 监管所有在证券交易所上市的公司，包括其财务披露和治理结构。

4. 投资基金与资产管理：

   • 涉及投资基金、基金管理公司和资产管理服务的监管。

5. 债券市场：

   • 包括国债、公司债券和地方债券的发行与交易。

6. 金融衍生品：

   • 监督期货、期权及其他衍生品市场。

7. 托管与结算机构：

   • 监管证券托管和交易结算机构，确保资产安全和交易顺畅。

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许可证申请与注册流程

许可证类型

1. 证券经纪商许可证：

   • 用于证券交易、投资咨询和资产管理。

2. 投资基金管理许可证：

   • 适用于管理投资基金或提供资产管理服务的公司。

3. 托管银行许可证：

   • 允许银行提供证券托管和结算服务。

4. 证券交易所许可证：

   • 用于管理和运营证券交易活动。

5. 债券发行许可：

   • 包括政府债券、公司债券和其他债券产品的发行许可。

申请流程

1. 准备申请材料：

   • 提交公司注册文件、业务计划、资本金证明、风险管理文件等。

2. 尽职调查：

   • NSSMC 对申请机构及其股东和管理层进行背景调查。

3. 风险评估与审核：

   • NSSMC 审核申请材料，并评估申请机构的风险控制能力和合规性。

4. 颁发许可证：

   • 审核通过后，NSSMC 颁发许可证，允许申请机构合法运营。

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所需材料

1. 公司注册文件：

   • 包括注册证书、公司章程和董事会决议。

2. 业务计划书：

   • 描述公司的目标市场、服务范围、财务预测和运营计划。

3. 资本金证明：

   • 提交银行证明，显示公司具备足够的资本支持运营。

4. 管理层与股东信息：

   • 提供主要股东和管理团队的身份证明和背景调查报告。

5. 合规与风险管理文件：

   • 包括反洗钱（AML）政策、反恐融资（CFT）措施和内部控制程序。

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资本金与保证金要求

1. 证券经纪商：

   • 最低资本金要求为 50万欧元，具体金额根据业务范围而定。

2. 投资基金管理公司：

   • 最低资本金要求为 100万欧元，根据管理资产规模可能有额外要求。

3. 托管银行：

   • 最低资本金要求通常为 500万欧元。

4. 证券交易所：

   • 注册资本要求较高，通常为 1000万欧元或以上。

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监管处罚制度

1. 罚款：

   • 对未按规定运营的机构处以罚款，金额视违规行为的严重程度而定。

2. 暂停或吊销许可证：

   • 对于严重违规行为，NSSMC 有权暂停其业务或吊销许可证。

3. 市场禁入：

   • 对涉及严重违法行为的个人或机构，NSSMC 可限制其进入证券市场。

4. 刑事起诉：

   • 涉及市场操纵、内幕交易或洗钱等行为的，将移交司法部门处理。

处罚实例

• 某证券经纪公司因未履行反洗钱义务被处以 20万欧元罚款。
• 一家投资基金管理公司因虚假披露财务信息，其许可证被吊销。

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投诉与消费者保护

1. 投诉机制：

   • 投资者可通过 NSSMC 的官方网站提交投诉，涉及金融机构的不当行为或产品问题。

2. 消费者保护措施：

   • NSSMC 定期审查金融机构的服务质量，确保投资者权益。

3. 教育与咨询：

   • 提供投资者教育资源，帮助公众了解证券市场和投资产品的风险。

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联系方式

• 官方网站：National Securities and Stock Market Commission (NSSMC)
• 客服电话：+380 44 254 2329
• 电子邮件：info@nssmc.gov.ua
• 联系地址：
  National Securities and Stock Market Commission
  8 Moskovska Street,
  Kyiv, Ukraine, 01010

Phones

Chairman of the Commission +38 (044) 254 24 30

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Office (registration of the documents) +38 (044) 254 23 31

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E-mails

General questions info@nssmc.gov.ua

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Appeal of citizens office@nssmc.gov.ua

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Access to public information zapyt@nssmc.gov.ua

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International cooperation foreign@nssmc.gov.ua

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Press office press@nssmc.gov.ua

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Official communication channel:

The means of the integrated subsystem of the provision of administrative services in electronic form of the complex information system of NSSMC (hereinafter – KIS) is used as an official communication channel to fulfill the requirements of the Law of Ukraine on Capital Markets and Organized Commodity Markets, the Law of Ukraine on Administrative Procedure.

This is a means of exchanging documents between the applicant (person) and NSSMC for organizing the possibility of submitting to NSSMC applications and documents provided for by the regulatory acts of NSSMC and the Laws of Ukraine, which, in particular, provide the use of official communication channels in terms of ensuring the exchange of electronic documents, receiving documents, notifications on the provision of administrative services.

Documents related to administrative services of providing letters, information, including at the request of the NSSMC, submission of documents and information in the course of law enforcement, are submitted by the Applicant in accordance with the legal acts of NSSMC in the form of electronic documents, taking into account the requirements of the legislation in the field of electronic document management using the means of CSI at the link: https://services.nssmc.gov.ua

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Address and operation mode

St. Knyaziv Ostrozkih, 8, k. 30, Kyiv, 01010

Hours of operation: from 9:00 a.m. to 6:00 p.m. (on Fridays from 9:00 a.m. to 4:45 p.m.) lunch break from 1:00 p.m. to 1:45 p.m.

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概括提示

• 乌克兰国家证券和股票市场委员会（NSSMC） 是乌克兰的主要证券市场监管机构，负责监督证券交易所、投资基金、债券市场等。
• NSSMC 致力于推动乌克兰金融市场的现代化和国际化，确保其透明性和投资者保护。
• 牌照申请需提交详细的业务计划、资本金证明和风险管理文件，注册资本要求根据机构类型不同。
• NSSMC 执行严格的监管处罚制度，保护投资者权益，维护市场秩序。
• 投资者和消费者可通过 NSSMC 的投诉机制获得支持，并参与其教育项目以提升金融素养。
• 如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助，以确保业务合法合规！
  

NSSMC 在推动乌克兰金融市场发展、吸引国际投资者和确保市场稳定性方面发挥了重要作用，为投资者提供了一个安全透明的交易环境。