美国合规性咨询服务介绍

仁港永胜合规团队可提供美国合规性咨询服务，介绍如下：

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美国合规性咨询服务介绍

概述

仁港永胜合规团队为美国市场提供专业的合规性咨询服务，专注于投资管理公司的合规计划，并作为其合规人员的延伸。我们的团队精通美国主要监管机构的要求，包括美国证券交易委员会（SEC）、美国期货交易委员会（CFTC）、全国期货协会（NFA）、《40法案》和金融行业监管局（FINRA）等。

作为持续的监管合规服务的一部分，我们的客户可以随时与我们联系，获得实用且符合商业需求的合规建议。我们提供全面的持续咨询服务，包括合规计划的季度审查、政策起草、员工培训、营销材料审查及监管审查支持等。此外，我们还可根据客户需求提供模拟监管检查和法医检测，确保客户符合道德准则和监管要求。

我们的专有软件 gVue 可帮助自动化和管理道德准则和合规政策，确保企业操作符合美国的法律法规。

主要服务

我们为美国投资管理公司提供以下合规性和法规咨询解决方案：

1. 基于项目的参与

我们提供定制化的合规咨询服务，按项目基础开展工作，涵盖：

• 模拟监管检查。
• 法医检测和审查。

2. 投资顾问注册

• 协助投资顾问完成投资顾问注册，确保符合 SEC 及其他相关监管要求。

3. 豁免报告顾问服务

• 提供豁免报告顾问服务，帮助客户在符合条件的情况下申请豁免或减轻监管负担。

4. CFTC注册与NFA会员资格

• 协助客户进行 CFTC 注册，并获得 NFA 会员资格，符合相关法规要求。

5. 经纪人交易注册

• 提供经纪人交易注册服务，确保合规经营。

6. 合规性策略与程序

• 制定并实施合规策略和程序，帮助企业建立稳健的合规框架。

7. 监管审查支持/模拟考试

• 提供监管审查支持，帮助企业通过监管审查。
• 提供模拟考试服务，确保企业的合规体系应对实际监管检查。

8. 差距分析

• 对客户的现有合规体系进行差距分析，帮助识别与监管要求的差距并提出改进建议。

9. 持续的合规性支持

• 提供持续的合规支持，确保企业在日常运营中始终遵守法律法规。

10. 临时咨询与建议

• 提供临时合规咨询服务，帮助客户解决突发的合规问题。

11. 实施合规日历

• 制定合规日历，确保所有合规活动按时进行，包括审查和报告。

12. 监管文件处理

• 协助准备和提交监管文件，如顾问法、交易法、投资公司法以及 CFTC/NFA 的相关文件。

13. 年度合规性审查

• 提供年度合规性审查，确保企业每年符合最新的监管要求。

14. 每月/每季度合规性测试

• 提供定期的合规性测试，确保企业在日常操作中持续合规。

15. 有针对性的法医检测

• 提供专门的法医检测服务，帮助企业检测潜在的合规问题和违规行为。

16. 员工合规培训

• 为企业员工提供合规培训，确保员工了解并遵守相关的法规要求。

17. 维护和程序

• 提供合规政策和程序的维护，确保其持续有效。

18. 起草表格、模板与管理工具

• 起草和设计合规管理所需的表格、模板以及其他管理工具。

19. 电子、专家网络和买方通信监控

• 提供电子邮件、专家网络和买方通信的合规监控服务。

20. 营销和广告审查

• 审查公司的营销材料和广告，确保其符合监管要求。

21. 伦理经营规范

• 协助制定和执行公司的伦理经营规范，确保符合道德和法律标准。

22. 投资者尽职调查支持

• 提供投资者尽职调查支持，帮助确保投资活动的合规性。

联系我们

如需进一步了解我们为美国投资经理提供的合规咨询支持，欢迎随时联系仁港永胜。我们提供全面的合规咨询服务，确保您的业务在美国市场上合法合规运营。

官网：www.cnjrp.com

24小时专业顾问联系方式：

• 深圳/微信：15920002080
• 香港：852-92984213

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