提供亚洲监管与合规服务介绍

仁港永胜合规团队可提供亚洲监管与合规服务，介绍：

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提供亚洲监管与合规服务介绍

概述

我们是亚太地区领先的独立监管合规公司，凭借丰富的经验，我们为客户提供全面的合规咨询服务。我们的团队由100多名监管合规专家组成，涵盖了多个亚洲地区的主要金融和监管机构。我们的服务旨在帮助企业在多变的监管环境中确保合规运营。

合规咨询服务

我们的合规咨询服务广泛，具体包括以下几大类：

1. 许可证申请

我们帮助客户处理各类金融许可证的申请，涵盖以下领域：

• 香港：香港金融管理局（HKMA）、证券及期货事务监察委员会（SFC）、保险管理局（IA）及海关许可证。
• 新加坡：新加坡金融管理局（MAS）许可证。
• 其他亚太地区：协助其他地区的许可证申请。

2. AML/KYC 尽职调查服务

我们提供全面的反洗钱（AML）和了解客户（KYC）服务，包括：

• 制裁筛查、PEP、负面媒体筛查。
• 入职服务和诚信筛查服务。
• AML审计、机构/企业范围的风险评估。
• 撰写和提交可疑交易报告（STR）。

3. 合规性健康检查与模拟检查

我们提供模拟检查和合规性健康检查服务，旨在帮助企业识别和解决合规问题，包括：

• 运营审查和业务流程演练。
• 评估业务弱点并建议改进措施。
• 对主动合规措施的严格评估。

4. 制定合规政策与操作程序

我们帮助企业根据业务类型和管辖区定制反洗钱政策和操作程序，确保全球政策与当地法律法规（包括环境、社会和治理（ESG）因素）保持一致。我们的服务包括：

• 差距分析和当地附录制定。
• 确保政策和程序符合法律要求。

5. 合规培训

我们提供全面的合规培训服务，涵盖：

• 在线培训（适用于员工）。
• 面对面培训（适用于高层管理人员、合规负责人）。
• 提供持续的专业培训，完全符合 SFC 和 MAS 的强制性培训要求。

6. 内部审计与独立合规审查

我们的审计服务帮助客户提升合规管理能力，具体包括：

• 审查公司治理框架。
• 审查客户准入和合格投资者分类流程。
• 审查合规结构和监控计划。

7. 研究与咨询

我们为客户提供最新的监管变化跟踪和分析服务，具体包括：

• 监管变更跟踪报告。
• 新加坡季度监管更新以及对金融机构（FI）的直接影响。
• 月度监管通讯，及时为客户提供最新的合规指南和词汇表。

8. 持续合规支持计划

我们提供定制化的持续合规支持服务，包括：

• 定制合规计划。
• 合规日历、监管备案和通知。
• 政策和程序维护。
• 营销材料审查。
• 财务资源计算协助等。

9. 金融科技与监管科技

我们帮助客户确保其数据和技术合规性，特别是在金融科技和监管科技领域，具体包括：

• 定义适当的许可证。
• 制定社交媒体合规政策。

10. 簿记与财务报告

我们协助企业及时准确地准备财务会计记录，以符合报告要求。这些服务包括：

• 编制期间管理报告。
• 年度财务报告的编制和审查。

合规技术平台

我们的合规服务建立在先进的专有平台上，帮助客户提高效率并降低风险：

• MaxComply：市场领先的合规软件平台，支持全面合规管理。
• Sanction Check：提供制裁名单筛查，帮助企业降低合规风险。

联系我们

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助，以确保业务合法合规！

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