AUSTRAC 注册及合规支持服务方案

（适用于 DCE 数字货币交易 & Remittance 跨境汇款业务）

本文由 仁港永胜（香港）有限公司 拟定，并由 唐上永（唐生）业务经理 提供专业讲解

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一、方案概述（Executive Summary）

随着澳大利亚对数字货币交易（DCE）及跨境汇款（Remittance / Money Transfer）业务的反洗钱监管持续强化，AUSTRAC（Australian Transaction Reports and Analysis Centre）已成为相关业务进入澳洲市场的核心合规门槛。

本方案旨在协助客户：

• 在澳大利亚 顺利完成 AUSTRAC 注册

• 建立一套 可持续、可审计、符合监管预期 的 AML/CTF 合规体系

• 以“监管实质合规”为导向，而非仅停留在形式注册

仁港永胜将以 实操经验 + 监管逻辑 + 长期合规视角，为客户提供从公司设立、人员安排、注册申报到后续合规运营的一站式解决方案。

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二、适用业务范围（Scope of Application）

本 AUSTRAC 注册及合规支持方案，适用于以下业务模式：

1️⃣ 数字货币交易所（DCE）

• 法币 ↔ 数字资产

• 数字资产 ↔ 数字资产

• 提供买卖、兑换、撮合、OTC 等服务模式

2️⃣ 跨境汇款 / 支付服务（Remittance）

• 法币 ↔ 法币跨境转账

• 法币 ↔ 数字资产支付结算

• 面向零售客户（Retail）或批发客户（Wholesale）

✔ 可同时覆盖 DCE + Remittance 双注册结构
✔ 适用于 FinTech、Crypto、支付机构、Web3 项目方

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三、服务内容与交付范围（Service Scope）

（一）澳大利亚公司注册及本地实体设立

• 澳大利亚公司注册（Pty Ltd）

• 一年澳洲注册地址

• 公司基础法定文件（公司章程、注册证明等）

说明：
设立澳洲本地实体是 AUSTRAC 注册的前置强制条件。

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（二）本地董事与 AML/CTF 合规官安排

• 协助安排符合监管预期的 澳洲本地董事

• 协助安排 AML/CTF 合规官（Compliance Officer）

• 提供角色职责说明文件

• 支持监管对“实质控制与管理（Control & Management）”的审查逻辑

重点：
AUSTRAC 并非只看形式任命，而高度关注 谁在实际决策、谁在承担合规责任。

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（三）AUSTRAC 注册申报服务（核心）

涵盖 DCE + Remittance 全流程注册：

• 建立 AUSTRAC 在线注册账户

• 填写并提交 DCE / Remittance 注册申请

• 准备、整理及递交全部支持性材料

• 与 AUSTRAC 官方的正式沟通

• 回答监管问询（RFIs / Clarifications）

• 协助解释：

  • 业务模式

  • 资金流路径

  • 客户类型与地域

  • 技术系统与第三方服务商

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（四）AML/CTF 合规制度文件（完整套装）

按照澳大利亚 AML/CTF Act 及 AUSTRAC 实务要求编制：

✅ AML/CTF Program – Part A

• 风险评估（Risk Assessment）

• 客户风险分类模型

• KYC / CDD / ECDD 程序

• 交易监控与可疑交易报告（SMR）

• 制裁及名单筛查机制

• 员工培训与内部控制制度

✅ AML/CTF Program – Part B

• 身份识别与验证程序

• 资料保存、记录及审计要求

仁港永胜提示：文件可提供 标准模板版，亦可按业务进行 深度定制。

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（五）业务计划与监管资料一致性辅导

• 指导客户准备 AUSTRAC 所需业务资料

• 梳理并统一以下内容逻辑：

  • 资金流结构

  • 产品与服务说明

  • 客户类型（零售 / 批发）

  • IT 系统及外包服务商

• 确保 业务计划、AML 文件、注册申报信息三者高度一致

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四、项目时间表（参考）

实际周期取决于业务复杂度及 AUSTRAC 审查节奏

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五、服务费用说明

整体服务费用：美金 *（不含增值服务）

服务项目：

• ✔ 澳大利亚公司注册

• ✔ 一年注册地址

• ✔ AUSTRAC DCE & Remittance 注册

• ✔ AML/CTF Program 全套文件

• ✔ AUSTRAC 沟通与答问支持

• ✔ 业务计划与监管资料辅导

本地董事及合规官薪酬 另行支付
无隐藏费用

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六、结论与行动建议（Conclusion & Action Plan）

✅ 结论

AUSTRAC 注册不是一次性“过关文件”，而是 长期监管关系的开始。
真正的合规关键，在于：

• 业务模式是否可被监管理解

• 合规架构是否可持续

• 控制与管理是否真实存在

✅ 行动建议

1. 尽早明确业务模式与资金流结构

2. 在注册前即搭建完整 AML/CTF 逻辑

3. 由熟悉 AUSTRAC 审查重点的顾问团队（推荐仁港永胜）统筹执行

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七、为何选择仁港永胜（Why Rengangyongsheng）

• 深度理解 AUSTRAC 审查逻辑，而非仅“代填表格”

• 熟悉 DCE / Remittance / Crypto / FinTech 实务

• 注重 长期合规与后续监管可持续性

• 可延伸支持：

  • 银行开户

  • 持续合规外包

  • 后续监管应对

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八、关于仁港永胜

仁港永胜（香港）有限公司
Rengangyongsheng (Hong Kong) Limited

我们是一家专注于 金融监管合规、牌照申请及持续合规支持 的专业咨询机构，在以下领域具备丰富实务经验：

• 金融牌照与监管合规（银行 / 支付 / 证券 / 虚拟资产）

• 数字资产与加密业务合规架构

• 跨境金融及多司法辖区监管落地

• 长期合规外包与监管沟通支持

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九、联系方式（Contact Us）

唐上永（唐生）｜业务经理
手机（深圳 / 微信）：15920002080
电话 / WhatsApp（香港）：+852 9298 4213
电邮：Drew@cnjrp.com

公司地址：
香港环球贸易广场（ICC）86 楼

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