香港海关贵金属及宝石交易商（A类）牌照注册的详细指南

以下是关于香港海关贵金属及宝石交易商（A类）牌照注册的详细指南，结合最新监管要求和申请流程整理而成：

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一、A类牌照的定义与适用范围

1. 业务范围

   • A类牌照适用于从事非现金交易且单笔或累计交易金额超过12万港元的贵金属及宝石交易商。

   • 涵盖的贵金属和宝石包括：金、银、铂金、铱、锇等贵金属；钻石、红蓝宝石、玉石、珍珠（无论天然与否）及由其制成的珠宝或表等贵重产品。

   • 若涉及现金交易或混合交易，需申请B类牌照。

2. 适用对象

   • 无论是新成立公司还是已存续企业，只要在香港从事相关交易且金额达标，均需注册。

   • 仅提供物流运输服务的公司无需注册。

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二、申请条件

1. 公司资质

   • 需为香港注册公司或海外公司在港注册的分支机构。

   • 提供有效的公司注册证明（如商业登记证、公司章程）。

2. 合规要求

   • 需制定符合反洗钱（AML）及反恐怖融资（CFT）的内部政策和风险管理措施。

   • 提交公司治理结构、业务计划书及财务报表。

3. 人员要求

   • 公司董事、股东及最终受益人需提供无犯罪记录证明及身份证明文件。

   • A类牌照无需对所有人员进行背景审查（B类需全员审查）。

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三、申请所需材料

1. 基础文件

   • 公司注册证明、商业登记证、公司章程复印件。

   • 公司地址证明（需加盖厘印的租约或业权记录副本）。

2. 业务相关文件

   • 业务计划书（说明交易类型、目标客户及合规措施）。

   • 财务报表（近一年审计报告或银行流水）。

3. 人员文件

   • 董事、股东身份证件（护照或香港身份证）。

   • 适当人选声明表格（需由律师、会计师等专业人士见证签署）。

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四、申请流程与时间

1. 准备材料

   • 整理上述文件，确保所有信息真实有效。

2. 递交申请

   • 通过香港海关官网或线下提交至香港海关金钱服务监理科（地址：九龙湾常悦道11号新明大厦4楼）。

3. 审查与面试

   • 海关对材料进行初步审核（约7个工作日），通过后需缴纳申请费。

   • 可能要求现场面试或实地考察办公场所。

4. 获批与领证

   • 审核通过后，A类牌照通常需1个月获批，有效期为1年，到期前需提前45天续期。

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五、合规与后续管理

1. 持续监管

   • 定期向海关提交交易报告，接受反洗钱审查。

   • 保留交易记录至少5年。

2. 违规风险

   • 未注册或虚假申报可能导致罚款（最高50万港元）或监禁（2年）。

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六、A类与B类牌照的区别

项目	A类牌照	B类牌照
交易类型	仅限非现金交易	现金与非现金交易均可
审查要求	无需全员背景审查	所有相关人员需背景审查
申请时间	约1个月	约1.5-2个月
有效期	1年	3年
合规成本	较低	较高（需额外反洗钱培训）

注册制度 ─ A类及B类

香港贵金属及宝石交易商注册分为A类注册和B类注册：

任何在香港经营贵金属及宝石业务，并在业务过程中涉及单笔交易金额等于或超过 12 万港元（现金或非现金）的交易商，均须向香港海关注册。

注册类别：

• A 类注册：从事非现金交易（单笔交易 12 万港元或以上）。
• B 类注册：从事现金交易或非现金交易（单笔交易 12 万港元或以上），且须遵守 AML/CFT 规定。

无需注册的情况： 如交易商仅进行单笔 12 万港元以下的交易（无论是现金或非现金），则无须注册。

港币 12 万元限额：包含或折算为等值的其他货币金额。

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“A类注册人注册证明书”A类牌照（下图-证书样式），香港海关贵金属和宝石交易商的注册证书

七、注意事项

• 及时更新信息：若公司地址、股东结构等变更，需在1个月内向海关申报。

• 专业协助：若需快速办理或对流程不熟悉，可委托持牌中介机构（如商务服务公司）代理申请。

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如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！