为优化香港打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管制度，以履行香港在财务行动特别组织的义务，《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第 615 章）已被修订及引入贵金属及宝石交易商注册制度，并于 2023 年 4 月 1 日实施。香港海关将会负责该制度，执行注册规定，以及监管注册交易商在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面的操守。

任何人以业务形式，进行任何以下活动—

• 买卖（包括购买及出售）、出口或进口贵金属、宝石或贵重产品；
• 生产或提炼贵金属、宝石或贵重产品，或对其进行增值加工；
• 发行、赎回或买卖贵重资产支持工具；或
• 就 a、b 或 c 段所述的任何活动，担任中介人。

经营物流服务业务人士，仅在该业务的通常业务运作中进出口贵金属、宝石或贵重产品除外。

四类物品：

• 贵金属：成品或非成品状态的金、银、白金或铂金、铱、锇、钯、铑或钌。
• 宝石：钻石、蓝宝石、红宝石、绿宝石、玉石或珍珠，不论其为天然与否。
• 贵重产品：符合以下说明的珠宝或表：由任何贵金属或宝石或兼由上述两者组成，或包含或附有任何贵金属或宝石或兼包含或附有上述两者。
• 贵重资产支持工具：指以贵金属、宝石或贵重产品支持的、使有关持有人有权享有该等资产(整体或部分)的证明书或工具；但不包括—
  • 《证券及期货条例》(第571章)所界定的任何证券、期货合约、集体投资计划的任何权益、结构性产品或场外衍生工具产品；或
  • 虚拟资产。

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A\B两类注册

任何人如有意在香港经营贵金属及宝石业务，并在业务过程中在香港进行总额为12万或以上港元1的交易(不论是支付或收取款项)，均须向海关关长注册。

贵金属及宝石交易商注册制度共分为以下两类注册：

• 任何交易商有意在业务中，进行总额为12万或以上港元的非现金交易，必须注册为A类注册人。
• 任何交易商有意在业务过程中，进行总额为12万或以上港元的现金交易及总额为12万或以上港元的非现金交易，必须注册为B类注册人，并须遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定。

如交易商只进行总额为12万以下港元的现金或非现金交易，则无须注册。

港币12万元限额包括或折算为另一货币的相同款额

在2023年4月1日注册制度开始前，一直营运的贵金属及宝石交易商，可在9个月的过渡期内（即2023年4月至2023年12月）申请注册。
过渡期安排并不适用于在2023年4月1日或以后，开展贵金属及宝石业务的人士。如该人士有意进行总额为12万或以上港元的交易(现金或非现金)，则须在交易前获得注册。

除注册人外，任何人进行指明交易或指明现金交易，或声称获授权进行指明交易或指明现金交易，或声称是注册人，一经定罪，最高可被判处罚款港币100,000 元及监禁6个月。

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非香港贵金属及宝石交易商须在任何指明现金交易完成后一日内，或在该交易商或代表该交易商行事的人最早离开香港之时，以较早者为准，向海关提交有关现金交易报告，其中包括该交易商及/或交易商代表(如适用)的行程数据及基本数据、客户数据及交易详情等。

任何非香港贵金属及宝石交易商没有报告指明现金交易，即属犯罪，一经定罪，最高可被处罚款港币50,000元及监禁3个月。

• 现金交易报告

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“A类注册人注册证明书”A类牌照（证书样式），香港海关贵金属和宝石交易商的注册证书

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注册贵金属及宝石交易商

A类注册申请手续简单。交易商持有有效商业登记证或小贩执照，便可以提交申请，并附上所有业务处所的详情、通讯地址和其贵金属及宝石业务会为合法目的而经营的声明。只要注册交易商继续经营并支付年费，A 类注册将一直保持有效。

至于 B 类注册，如《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章) 监管的其他指定非金融业人士般，申请人须通过适当人选的评定准则。申请人除了须持有有效的商业登记证或小贩执照，并提供所有业务处所地址和通讯地址外，还须证明其有能力满足《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章) 附表 2及《B类注册交易商从事贵金属和宝石交易的打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》所规定的相关要求。B 类注册一般有效期为三年，并且必须在注册到期前至少 60 天提交续期申请。

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A 类注册

表格

• 表格 1A(BR) - 申请贵金属及宝石交易商A类注册
  
• 表格 1A(H) - 申请贵金属及宝石交易商A类注册
  
• 表格 5 - 预先通知以获取新增分行或临时摊位之分行证明书
  
• 表格 6A(BR) - 具报注册详情改变
  
• 表格 6A(H) - 具报注册详情改变
  
• 表格 7 - 具报停止经营贵金属及宝石业务/暂时吊销小贩牌照

填表须知

• 表格 1A(BR) - 申请贵金属及宝石交易商A类注册
  
• 表格 1A(H) - 申请贵金属及宝石交易商A类注册
  
• 表格 5 - 预先通知以获取新增分行或临时摊位之分行证明书
  
• 表格 6A(BR) - 具报注册详情改变
  
• 表格 6A(H) - 具报注册详情改变
  
• 表格 7 - 具报停止经营贵金属及宝石业务/暂时吊销小贩牌照

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B 类注册

表格及填表须知 – 申请 (持有商业登记证)

• 表格 1B(BR) - 申请贵金属及宝石交易商B类注册
  
• 填表须知
  
• 表格3A (个人) -适当人选声明表格 [适用于独资经营者/合伙人/董事/最终拥有人]
  
• 填表须知
  
• 表格3B (法团) -适当人选声明表格 [适用于法团合伙人/法团董事]
  
• 填表须知
  
• 贵金属及宝石业务的描述及打击洗钱及恐怖分子资金筹集的措施(范本)

表格及填表须知 – 申请(持有小贩牌照)

• 表格 1B(H) - 申请贵金属及宝石交易商B类注册
  
• 填表须知
  
• 表格3A (个人) -适当人选声明表格 [适用于持牌小贩]
  
• 填表须知
  
• 贵金属及宝石业务的描述及打击洗钱及恐怖分子资金筹集的措施(范本)

其他表格及填表须知

• 表格 4 -要求批准担任注册人的合伙人 / 董事 / 最终拥有人申请书
  
• 填表须知
  
• 表格 5 - 预先通知以获取新增分行或临时摊位之分行证明书
  
• 填表须知
  
• 表格6B(BR) -具报注册详情改变
  
• 填表须知
  
• 表格6B(H) -具报注册详情改变
  
• 填表须知
  
• 表格7 -具报停止经营贵金属及宝石业务/暂时吊销小贩牌照
  
• 填表须知

什么是DPMS iPASS？

DPMS iPASS是香港海关(「海关」)推出的网上自我评估工具，旨在让有意在香港经营贵金属及宝石业务的人士，透过操作简单的网上自我评估，迅速了解他或她是否须要申请贵金属及宝石注册交易商注册，须要申请哪一类注册，以及是否具备申请的条件。

如何使用DPMS iPASS？

海关在批准贵金属及宝石交易商注册时，会考虑(包括但不仅限于)DPMS iPASS列出的因素。
参与者大约需要5至10分钟，回答自我评估设定的所有问题。进行评估前，参与者应细阅第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)和关于贵金属及宝石交易商注册制度的海关刊物。评估结果将显示参与者为「不需要申请注册」，或「须要申请A类或B类注册」及其准备度为「准备度较高及合资格」、「准备度中等及合资格」或「准备度较低／未合资格」。详情可浏览海关网页或贵金属及宝石交易商注册系统专页。

等级	须要的注册类别及注册资格准备度
灰色	不须要申请注册
绿色	须要申请A类/B类注册，注册准备度较高及合资格
黄色	须要申请A类/B类注册，注册准备度中等及合资格
红色	须要申请A类/B类注册，注册准备度较低／未合资格

欢迎参与者电邮至 dpms_enquiry@customs.gov.hk 或致电热线3580 1483 (中文) 或3580 1484 (英文)，与贵金属及宝石交易商监理科联络，作进一步查询。

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申请费用参照表

详情	费用
申请注册为A类注册人	$260
根据第53ZUH条须由A类注册人缴付的每年费用	$195
申请注册 为B 类注册人 就每一个须予断定是否符合适当人选评定准则的人，另加	$1,970 $650
申请将以下注册人的注册续期 为B 类注册人 就每一个须予断定是否符合适当人选评定准则的人，另加	$1,060 $650
申请批准成为B类注册人的最终拥有人	申请所关乎的每一人$690
申请批准成为B类注册人的合伙人	申请所关乎的每一人$690
申请批准成为B类注册人的董事	申请所关乎的每一人$690

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注册纪录册

• 贵金属及宝石交易商注册纪录册
• 申请注册纪录册内记项或摘录
• 申请注册纪录册的证明书
• 相关费用
• 验证动态二维码

指引

• 注册指引
• 打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引
• 施加罚款纪律处分行动指引
• 有关适当人选评定准则的指引
• 贵金属及宝石交易商注册系统 (DRS) 操作手册

法例

• 香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》
• 《2022年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（修订）条例》(2022 年第15号条例)
• 香港法例第405章《贩毒（追讨得益）条例》
• 香港法例第455章《有组织及严重罪行条例》
• 香港法例第575章《联合国（反恐怖主义措施）条例》
• 香港法例第537章《联合国制裁条例》

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香港贵金属和宝石交易商的注册指南常见问题

I. 认识贵金属及宝石交易商注册制度

1. 有哪些物品受这注册制度规管？

物品包括：

• 贵金属：

  • 成品或非成品状态的金、银、白金或铂金、铱、锇、钯、铑或钌；

• 宝石：

  • 钻石、蓝宝石、红宝石、绿宝石、玉石或珍珠，不论其为天然与否；

• 贵重产品：

  • 由任何贵金属或宝石或兼由上述两者组成，或包含或附有任何贵金属或宝石或兼包含或附有上述两者的珠宝或表；

• 贵重资产支持工具¹：

  • 以贵金属、宝石或贵重产品支持的、使有关持有人有权享有该等资产（整体或部分）的证明书或工具；
  • 但不包括《证券及期货条例》（第571章）所界定的任何证券、期货合约、集体投资计划的任何权益、结构性产品或场外衍生工具产品，或虚拟资产。

除珠宝或表外，贵重产品并不涵盖只包含或附有很少量贵金属或宝石的物品，例如医疗器具、工业设备、电子产品、食品、饮料及文具等。

¹ 例子：金银业贸易场黄金白银合约及珠宝金行的供金券。

2. 甚么是从事贵金属及宝石交易？

根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）第53ZTZ及53ZU条，任何人士从事贵金属及宝石交易是指任何人以业务形式，进行任何以下活动：

1. 买卖（即出售、要约出售、购买、要约购买或为作出售而管有）、出口或进口贵金属、宝石或贵重产品；
2. 生产或提炼贵金属、宝石或贵重产品，或对其进行增值加工；
3. 发行、赎回或买卖贵重资产支持工具；
4. 担任中介人，就上述 a、b 或 c 段所述的任何活动提供中介服务。

例外情况：若任何人在经营物流服务业务时，仅因在通常业务运作中进口或出口贵金属、宝石或贵重产品，则不属于受监管的交易行为。

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II. 关于注册申请

3. 谁人需要注册？

任何人如有意在香港经营贵金属及宝石业务，而在业务过程中在香港进行指明交易或指明现金交易（见问题4和5），均须向海关注册。

豁免范围：

• 现时受《银行业条例》（第155章）规管的认可机构；
• 受《当押商条例》（第166章）规管的当押商；
• 受《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）规管的部分金融机构²；
• 非香港贵金属及宝石交易商（见问题20）。

² 包括：

• 持牌法团、
• 获授权保险人、
• 持牌保险经纪公司、
• 持牌个人保险代理或持牌保险代理机构、
• 工具持牌人、
• 指定零售支付系统的系统营运者或交收机构。

附属公司是否获豁免？
若该金融机构进行附属于主要业务的贵金属及宝石业务，则可豁免注册。但其子公司如不属于条例中获豁免注册的机构，则仍须注册。

4. 交易商该申请那一类注册，A类或B类注册？

• A类注册：适用于仅进行指明交易，而不涉及指明现金交易的交易商。
• B类注册：适用于涉及指明现金交易的交易商，并须通过适当人选评定（见问题8）。

5. 谁人可以申请注册？

任何人或公司持有有效的商业登记证或根据《小贩规则》（第132AI章）发出的有效牌照均可提出注册申请。

6. 是否会有过渡安排？

• 2023年4月1日起实施注册制度，并设有9个月过渡期。
• 在注册制度生效前已营运的交易商，可在过渡期内申请注册，并会暂时被视为B类注册人，直至申请结果公布。
• 新申请人须在进行指明交易或指明现金交易前完成注册。

7. 如果交易商没有实体商铺进行面对面交易，是否仍可注册？

可以。即使交易商没有实体商铺（如上门销售或虚拟店），仍须注册。

• B类注册：交易商须证明其符合《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）的法定及监管要求（包括客户尽职审查）。

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III. 注册人的一般责任

8. 注册人应如何展示注册证明书？

• 注册人须在主要营业地点及分行（如有）的显眼地方，展示注册证明书或分行证明书（如适用）。
• 透过网址或电子平台经营业务的注册人，须提供海关指明的方法以核实注册人地位。

9. 若注册详情有变更或拟停业，是否需通知海关？

是的，注册人须在变更发生后1个月内书面通知海关。

• 若拟停止贵金属及宝石业务，须提前通知海关：
  • A类注册人：停止指明交易；
  • B类注册人：停止指明交易及指明现金交易。

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IV. 费用

10. 注册费用是多少？

注册类别	申请费	年费	适当人选评定费
A类注册	港币 260 元	港币 195 元	无
B类注册	港币 1,970 元	港币 1,060 元	每名适当人选 港币 650 元

过渡期优惠：

• 在2023年4月1日制度实施前已营运的交易商，在9个月内申请注册，可豁免首次注册费。

费用是否可退？

• 无论申请成功与否，所有费用不设退还。

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V. 非香港贵金属及宝石交易商

11. 谁是「非香港贵金属及宝石交易商」？

符合以下说明的人：

1. 并非通常居于香港的个人，或在香港以外成立的法人；
2. 在香港没有营业地点；
3. 在任何公历年中于香港经营贵金属及宝石业务不超过60日。

12. 非香港交易商有何法定要求？

若在香港进行指明现金交易，须在交易完成翌日或离港前向海关提交现金交易报告。

是否适用过渡期？

• 不适用，2023年4月1日起即须遵守法规。

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小册子及海报

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