香港有限合伙基金（LPF）反洗钱负责人的要求是什么呢？

LPF | 反洗钱负责人的要求

根据香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，LPF作为“金融机构”之一，必须设立反洗钱合规岗位。

1. 核心要求

香港LPF必须任命至少两名自然人（可以是GP的雇员、成员或外包人员）来担任以下角色：

• 一名洗钱报告主任

• 一名合规主任

注意： 在实践中，如果基金规模较小、业务不复杂，可以由同一人同时担任这两个职务。

2. 任职资格

法律没有规定严格的考试或牌照要求，但被任命的人员必须符合以下核心标准：

• 位于香港： 必须常驻于香港。

• 具备相关资历与经验： 必须具备履行其职责所需的知识、经验和专业能力。这通常包括：

  • 对香港的《打击洗钱条例》及相关指引有深入理解。

  • 熟悉基金的业务模式和投资流程。

  • 具备设计和实施内部反洗钱控制措施的能力。

• 获得GP的授权： 必须得到GP的正式任命和充分授权，以便能够接触所有必要信息并有效履行职责。

• 无不良记录： 应有良好的诚信和声誉，无相关犯罪记录。

3. 主要职责

• 洗钱报告主任：

  • 负责接收并分析内部提交的可疑交易报告。

  • 如认为有合理理由怀疑涉及洗钱或恐怖融资，必须向香港联合财富情报组提交报告。

• 合规主任：

  • 建立并维护基金的反洗钱/反恐怖融资内部政策、程序和控制措施。

  • 进行客户尽职调查和持续监控。

  • 安排并管理定期反洗钱风险评估。

  • 为基金员工提供反洗钱培训。

4. 常见解决方案

对于许多新成立或小型的LPF来说，聘请全职的资深合规人员成本高昂。因此，常见的解决方案是：

• 外包给专业服务提供商： 许多香港的持牌信托公司、律师事务所或咨询公司提供合格的反洗钱负责人外包服务。他们能提供符合资历要求的人员，代表您的基金履行这些法定职责。这是一种高效且合规的选择。

• 关键合规步骤： 确保在基金成立后，立即落实反洗钱负责人的任命。如果无法内部解决，请尽快联系专业的外包服务商（推荐仁港永胜）。

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