申请印尼证券和承销商牌照介绍

以下是由仁港永胜唐生讲解，关于申请印尼证券和承销商牌照介绍，涵盖不少细节和实际操作中的注意事项。详细内容如下：

印尼证券和承销商牌照是由印尼金融服务管理局（Otoritas Jasa Keuangan, OJK）监管和颁发的许可，允许持牌机构在印尼从事证券承销活动，包括股票、债券等金融工具的发行和分销。承销商主要负责协助企业筹集资金，并协助投资者获取合法的投资产品。

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1.申请条件
1.1公司要求
法律实体类型：
必须是印尼注册的有限责任公司（PT，PerseroanTerbatas）。
如果是外国公司，需通过设立本地子公司（PTPMA，PenanamanModalAsing）的形式申请。
外国股东持股比例限制：根据印尼负面投资清单（DNI），外国股东在证券公司的持股比例通常不能超过85%，具体比例需根据最新政策确认。
最低资本要求：
证券公司：最低实缴资本为500亿印尼盾（约合350万美元）。
承销商：最低实缴资本为250亿印尼盾（约合175万美元）。
资本需存入印尼本地银行，并提供银行证明。
资本要求可能因业务范围（如是否涉及资产管理、投资咨询等）而有所不同。
业务范围：
需明确申请的业务类型，例如：
证券交易（Broker-Dealer）
承销（Underwriting）
资产管理（AssetManagement）
投资咨询（InvestmentAdvisory）
不同业务类型可能需要额外的资本或资质。
1.2人员要求
董事会和监事会：
至少需有1名董事和1名监事，且必须是印尼居民。
董事会成员需具备至少5年金融或证券行业经验。
监事会成员需具备独立性和相关行业经验。
所有董事会和监事会成员需通过OJK的“适合与适当”（FitandProper）测试。
合规官（ComplianceOfficer）：
必须任命一名合规官，负责确保公司遵守OJK的法规。
合规官需具备相关资质，并通过OJK的考试。
员工资质：
关键岗位员工（如交易员、分析师）需持有OJK认可的资格证书。
员工需参加OJK认可的培训课程并通过考试。

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2.申请流程
2.1准备阶段
公司注册：
在印尼法律和人权部（MinistryofLawandHumanRights）注册公司。
取得公司注册证书（AktaPendirian）和营业执照（SIUP，SuratIzinUsahaPerdagangan）。
如果是外国投资公司（PTPMA），还需获得印尼投资协调委员会（BKPM）的批准。
资本注入：
将最低资本存入印尼本地银行，并取得银行证明。
资本需以印尼盾（IDR）形式存入。
文件准备：
公司章程（AktaPendirian）和修订文件（如有）。
股东名单及股权结构。
董事会和监事会成员的简历、身份证件、无犯罪记录证明。
业务计划书（包括市场分析、运营计划、财务预测等）。
合规手册（包括反洗钱政策、风险管理政策等）。
公司组织结构图。
办公室租赁合同或房产证明（需符合OJK要求）。

2.2提交申请
申请表格：
从OJK官网下载并填写相关申请表格。
表格需用印尼语填写，非印尼语文件需翻译并公证。
文件提交：
将所有文件提交至OJK，通常通过线上系统或线下递交。
提交后，OJK会进行初步审核，并可能要求补充材料。
2.3审核阶段
详细审核：
OJK会对公司背景、股东结构、业务计划等进行详细审核。
审核内容包括：
公司财务状况。
股东和董事的背景调查。
业务计划的可行性和合规性。
面试：
OJK可能要求董事会和监事会成员进行面试，以评估其专业能力和合规意识。
现场检查：
OJK会派员到公司办公地点进行现场检查，核实公司运营情况。
检查内容包括：
办公设施是否符合要求。
公司是否具备必要的技术系统和内部控制措施。
2.4批准阶段
批准通知：
审核通过后，OJK会发出批准通知。
公司需在规定时间内缴纳相关费用。
牌照发放：
缴纳费用后，OJK会发放证券或承销商牌照。
牌照有效期通常为5年，到期后需申请续期。

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3.申请时间
准备阶段：1-3个月，具体时间取决于公司注册和文件准备进度。
审核阶段：3-6个月，OJK的审核时间可能因申请数量和复杂性而有所不同。
批准阶段：1-2个月，包括缴费和牌照发放时间。
总时间：通常需要6-12个月完成整个流程。

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4.申请费用（以下为官费计算标准，未含仁港永胜中介费用）
申请费：
约5000万至1亿印尼盾（约合3500-7000美元），具体金额以OJK通知为准。
牌照费：
约1亿至2亿印尼盾（约合7000-14000美元），具体金额以OJK通知为准。
其他费用：
公司注册费：约5000万印尼盾（约合3500美元）。
法律咨询费：约1亿至3亿印尼盾（约合7000-21000美元）。
审计和翻译费：约5000万至1亿印尼盾（约合3500-7000美元）。
办公设施费用：根据实际需求而定。

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5.后续要求
定期报告：
每月、每季度和每年需向OJK提交财务报告和业务报告。
报告内容包括：
财务报表（资产负债表、损益表等）。
客户交易记录。
风险管理情况。
合规检查：
OJK会定期进行现场或非现场检查，确保公司遵守法规。
公司需配合检查并提供相关文件。
持续培训：
员工需定期参加OJK认可的培训课程，以保持专业资质。
培训内容包括：
证券法规。
反洗钱政策。
风险管理。

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6.注意事项
法律咨询：
建议聘请熟悉印尼证券法规的律师或顾问，协助准备文件和应对OJK审核。
语言要求：
所有文件需以印尼语提交，非印尼语文件需翻译并公证。
政策变化：
印尼证券法规可能随时变动，需及时关注OJK最新政策。
本地合作伙伴：
与本地合作伙伴（如银行、律所、会计师事务所）建立良好关系，有助于加快申请流程。

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7.联系方式
OJK官网：[www.ojk.go.id](http://www.ojk.go.id)
OJK联系方式：
电话：+622129690000
电子邮件：kontak@ojk.go.id
地址：OtoritasJasaKeuangan(OJK),JalanJenderalGatotSubrotoKav.52-53,JakartaSelatan,Indonesia.

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以上是申请印尼证券和承销商牌照的深度详细说明。如果有更多具体问题或需要进一步的细节，随时欢迎继续咨询！如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜www.cnjrp.com手机:15920002080（深圳/微信同号）852-92984083（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！

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