以下是由仁港永胜唐生讲解,关于申请印尼证券和承销商牌照介绍,涵盖不少细节和实际操作中的注意事项。详细内容如下:
印尼证券和承销商牌照是由印尼金融服务管理局(Otoritas Jasa Keuangan, OJK)监管和颁发的许可,允许持牌机构在印尼从事证券承销活动,包括股票、债券等金融工具的发行和分销。承销商主要负责协助企业筹集资金,并协助投资者获取合法的投资产品。
1.申请条件
1.1公司要求
法律实体类型:
必须是印尼注册的有限责任公司(PT,PerseroanTerbatas)。
如果是外国公司,需通过设立本地子公司(PTPMA,PenanamanModalAsing)的形式申请。
外国股东持股比例限制:根据印尼负面投资清单(DNI),外国股东在证券公司的持股比例通常不能超过85%,具体比例需根据最新政策确认。
最低资本要求:
证券公司:最低实缴资本为500亿印尼盾(约合350万美元)。
承销商:最低实缴资本为250亿印尼盾(约合175万美元)。
资本需存入印尼本地银行,并提供银行证明。
资本要求可能因业务范围(如是否涉及资产管理、投资咨询等)而有所不同。
业务范围:
需明确申请的业务类型,例如:
证券交易(Broker-Dealer)
承销(Underwriting)
资产管理(AssetManagement)
投资咨询(InvestmentAdvisory)
不同业务类型可能需要额外的资本或资质。
1.2人员要求
董事会和监事会:
至少需有1名董事和1名监事,且必须是印尼居民。
董事会成员需具备至少5年金融或证券行业经验。
监事会成员需具备独立性和相关行业经验。
所有董事会和监事会成员需通过OJK的“适合与适当”(FitandProper)测试。
合规官(ComplianceOfficer):
必须任命一名合规官,负责确保公司遵守OJK的法规。
合规官需具备相关资质,并通过OJK的考试。
员工资质:
关键岗位员工(如交易员、分析师)需持有OJK认可的资格证书。
员工需参加OJK认可的培训课程并通过考试。
2.
申请流程
2.1准备阶段
公司注册:
在印尼法律和人权部(MinistryofLawandHumanRights)注册公司。
取得公司注册证书(AktaPendirian)和营业执照(SIUP,SuratIzinUsahaPerdagangan)。
如果是外国投资公司(PTPMA),还需获得印尼投资协调委员会(BKPM)的批准。
资本注入:
将最低资本存入印尼本地银行,并取得银行证明。
资本需以印尼盾(IDR)形式存入。
文件准备:
公司章程(AktaPendirian)和修订文件(如有)。
股东名单及股权结构。
董事会和监事会成员的简历、身份证件、无犯罪记录证明。
业务计划书(包括市场分析、运营计划、财务预测等)。
合规手册(包括反洗钱政策、风险管理政策等)。
公司组织结构图。
办公室租赁合同或房产证明(需符合OJK要求)。
2.2提交申请
申请表格:
从OJK官网下载并填写相关申请表格。
表格需用印尼语填写,非印尼语文件需翻译并公证。
文件提交:
将所有文件提交至OJK,通常通过线上系统或线下递交。
提交后,OJK会进行初步审核,并可能要求补充材料。
2.3审核阶段
详细审核:
OJK会对公司背景、股东结构、业务计划等进行详细审核。
审核内容包括:
公司财务状况。
股东和董事的背景调查。
业务计划的可行性和合规性。
面试:
OJK可能要求董事会和监事会成员进行面试,以评估其专业能力和合规意识。
现场检查:
OJK会派员到公司办公地点进行现场检查,核实公司运营情况。
检查内容包括:
办公设施是否符合要求。
公司是否具备必要的技术系统和内部控制措施。
2.4批准阶段
批准通知:
审核通过后,OJK会发出批准通知。
公司需在规定时间内缴纳相关费用。
牌照发放:
缴纳费用后,OJK会发放证券或承销商牌照。
牌照有效期通常为5年,到期后需申请续期。
3.申请时间
准备阶段:1-3个月,具体时间取决于公司注册和文件准备进度。
审核阶段:3-6个月,OJK的审核时间可能因申请数量和复杂性而有所不同。
批准阶段:1-2个月,包括缴费和牌照发放时间。
总时间:通常需要6-12个月完成整个流程。
4.申请费用(以下为官费计算标准,未含仁港永胜中介费用)
申请费:
约5000万至1亿印尼盾(约合3500-7000美元),具体金额以OJK通知为准。
牌照费:
约1亿至2亿印尼盾(约合7000-14000美元),具体金额以OJK通知为准。
其他费用:
公司注册费:约5000万印尼盾(约合3500美元)。
法律咨询费:约1亿至3亿印尼盾(约合7000-21000美元)。
审计和翻译费:约5000万至1亿印尼盾(约合3500-7000美元)。
办公设施费用:根据实际需求而定。

5.后续要求
定期报告:
每月、每季度和每年需向OJK提交财务报告和业务报告。
报告内容包括:
财务报表(资产负债表、损益表等)。
客户交易记录。
风险管理情况。
合规检查:
OJK会定期进行现场或非现场检查,确保公司遵守法规。
公司需配合检查并提供相关文件。
持续培训:
员工需定期参加OJK认可的培训课程,以保持专业资质。
培训内容包括:
证券法规。
反洗钱政策。
风险管理。
6.注意事项
法律咨询:
建议聘请熟悉印尼证券法规的律师或顾问,协助准备文件和应对OJK审核。
语言要求:
所有文件需以印尼语提交,非印尼语文件需翻译并公证。
政策变化:
印尼证券法规可能随时变动,需及时关注OJK最新政策。
本地合作伙伴:
与本地合作伙伴(如银行、律所、会计师事务所)建立良好关系,有助于加快申请流程。
7.联系方式
OJK官网:[www.ojk.go.id](http://www.ojk.go.id)
OJK联系方式:
电话:+622129690000
电子邮件:kontak@ojk.go.id
地址:OtoritasJasaKeuangan(OJK),JalanJenderalGatotSubrotoKav.52-53,JakartaSelatan,Indonesia.
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