香港基金及基金相关牌照申请注册指南

香港基金及基金相关牌照申请注册指南

香港是国际金融中心，拥有完善的基金注册和管理架构。以下为开放式基金型公司（OFC）私募基金、公募基金及有限合伙基金（LPF）私募基金的牌照详细注册指南，以及基金经理和RO负责人的申请流程。

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1. 开放式基金型公司（OFC）私募基金

牌照介绍

开放式基金型公司（Open-Ended Fund Company, OFC）是一种香港证监会（SFC）监管的基金结构，允许基金按投资者需求发行或赎回股份。

持牌情况

• 适用于资产管理（Type 9牌照）的基金经理管理；
• 可专门针对私募基金发行，投资范围较广，包括股票、债券和另类投资。

申请优势

• 灵活的基金结构；
• 享受香港基金税务豁免优惠；
• 国际市场高度认可。

注册条件

1. 基金经理：必须由持有SFC Type 9牌照的资产管理公司担任；
2. 合资格负责人（RO）：至少一名，需具备3年以上资产管理经验；
3. 最低资本要求：无明确要求，但需满足运营需要。

合规要求

• 委任符合资格的托管人；
• 确保基金运作符合法规，提交投资范围和风险管理文件。

申请流程及所需时间

1. 向SFC提交基金申请文件（3-6个月）；
2. 公司注册及内部架构设立（1-2个月）。

总时间：4-8个月。

所需材料

• 基金章程（Constitution）；
• 投资策略文件；
• 基金经理的牌照证明；
• 托管协议和服务提供商合约。

政府收费

• 注册费用：约1000港元；
• 年费：约1200港元。

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2. 开放式基金型公司（OFC）公募基金

牌照介绍

OFC公募基金是向公众投资者发行的开放式基金，受香港证监会更严格的监管，通常需额外满足披露和投资限制要求。

持牌情况

• 需由持牌的Type 9基金经理管理；
• 必须委托合资格托管人。

申请优势

• 面向大众投资者，市场范围更广；
• 享受香港基金税务豁免。

注册条件

1. 基金经理：必须为持牌的Type 9资产管理公司；
2. 最低资产规模：通常建议起步资产在500万港元以上；
3. 投资限制：遵守《单位信托及互惠基金守则》（UT Code）。

合规要求

• 委任合资格审计师；
• 提供详尽的基金披露文件；
• 确保符合法律规定的投资比例和限制。

申请流程及所需时间

1. 准备披露材料并向SFC提交申请（6-12个月）；
2. 审批通过后注册公司及架构（1-2个月）。

总时间：7-14个月。

所需材料

• 基金披露文件（Offering Document）；
• 基金经理资质证明；
• 托管人协议；
• 投资策略和风险披露。

政府收费

• 注册费用：约2000港元；
• 年费：约3000港元。

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3. 有限合伙基金（LPF）私募基金

牌照介绍

LPF（Limited Partnership Fund）是一种适用于私募基金的法律结构，允许基金以有限合伙形式注册，适合家族基金、对冲基金或房地产基金。

持牌情况

• LPF的普通合伙人（GP）必须由SFC持牌资产管理公司或其他合资格机构担任。

申请优势

• 灵活的投资工具；
• 可享受税务优惠（免税条例适用）。

注册条件

1. 普通合伙人（GP）：需由合资格机构担任；
2. 有限合伙人（LP）：至少1名，投资者无需公开身份；
3. 注册资本要求：无明确规定，但GP需满足基金运营资本需求。

合规要求

• 注册处需提交年度报告；
• 委任合资格审计师及法律顾问；
• 符合AML及KYC规定。

申请流程及所需时间

1. 向香港公司注册处提交LPF申请（2-3个月）；
2. 与托管人及投资者签署协议。

总时间：3-5个月。

所需材料

• LPF合伙协议；
• 投资策略和披露文件；
• GP牌照证明。

政府收费

• 注册费用：约3500港元；
• 年度续牌费用：约1000港元。

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4. 基金经理牌照（Type 9牌照）

牌照介绍

基金经理牌照（Type 9）是香港证监会颁发的资产管理牌照，允许持牌机构提供基金管理和投资组合管理服务。

持牌情况

• 必须持牌才能担任OFC或LPF的基金管理人。

申请优势

• 香港作为国际金融中心，基金经理牌照有助于提升全球投资者信任。

注册条件

1. 最低资本要求：最低300万港元，其中100万需为流动资本；
2. 合资格负责人（RO）：至少一名RO，需具备3年以上资产管理经验；
3. 内部合规架构：设立合规部门和AML负责人。

合规要求

• 制定全面的AML政策；
• 持续监控投资组合风险；
• 按要求提交合规报告。

申请流程及所需时间

1. 准备公司架构和运营计划（2-3个月）；
2. 向SFC提交申请（3-6个月）。

总时间：5-9个月。

所需材料

• 公司注册文件；
• 商业计划书；
• RO及高管资历证明；
• 内部政策文件。

政府收费

• 申请费：约2000港元；
• 年度费用：约5000港元。

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合规维护及后续要求

1. 年审和续牌：

   • 向证监会提交年度合规和财务报告；
   • 按要求缴纳年度费用。

2. 合规培训：

   • 定期为员工进行AML和投资管理培训。

3. 披露义务：

   • 公募基金需定期向投资者披露投资组合和业绩。

4. 数据安全与风险管理：

   • 确保符合香港《个人资料（私隐）条例》。

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注意问题

1. 持牌要求高：RO和基金经理需具备丰富的资产管理经验。
2. 资金要求严格：需确保资本充足以支持基金运营。
3. 持续合规成本高：需按要求持续维护合规政策和内控机制。
4. 地域限制：OFC和LPF仅适用于香港本地注册公司。

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助，以确保业务合法合规！可根据您的业务需求提供定制化申请服务，确保高效完成香港基金和牌照申请及后续维护工作。