香港证监会SFC（4号+9号）牌照出售，牌照具体情况如下表格所述：

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购买现成香港证监会SFC牌照请联系唐生

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如需要新申请的客户可以浏览一下内容，由仁港永胜唐生讲解：

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香港SFC 4号与9号牌照深度解析

一、牌照介绍

1. 4号牌照（就证券提供意见）

4号牌照允许持牌机构向客户提供证券买卖建议、发布研究报告或分析，但不涉及直接交易或持有客户资产。该牌照适用于投资顾问公司、财富管理机构等。

2. 9号牌照（资产管理）

9号牌照持牌者可从事全权委托账户管理、基金发行及私募投资等资产管理业务。近年来，该牌照的适用范围已扩大，涵盖虚拟资产衍生品管理权限，例如期货、期权交易，并支持为高净值客户提供跨境财富管理服务。

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二、申请条件

1. 4号牌照

• 公司主体：需为香港注册公司或已注册的海外公司。
• 资本要求：
  • 若仅提供意见且不持有客户资产，需维持 10万港元 的流动资本。
  • 若涉及客户资产管理，需实缴股本 500万港元，同时维持 300万港元 流动资本。
• 合规架构：需具备合理的业务架构和风险控制机制。

2. 9号牌照

• 公司主体：需在香港注册，并具备实际办公地址（必须为甲级写字楼，不可挂靠）。
• 资本要求：
  • 若无客户资产托管，最低流动资本要求 10万港元。
  • 若涉及客户资产托管，需实缴 500万港元 股本，并维持 300万港元 流动资本。
• 业务规划：需提交详细的资产管理计划、风险控制方案及财务规划。

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三、人员要求

1. 4号牌照

• 至少 两名机构负责人（Responsible Officer，RO），其中一人需为执行董事，需通过SFC的“适当人选”审查，具备 5年以上 相关经验或专业资格。
• 团队需有持牌分析师，具备证券研究与投资建议能力。

2. 9号牌照

• 至少 两名负责人员（RO），需有 3-5年 连续公开资本市场业绩记录，并通过SFC考试及资格审查。
• 执行董事需经SFC核准，且团队需配备具备资产管理经验的专业人员。

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四、合规要求

1. 4号牌照

• 需建立 反洗钱（AML）及反恐怖融资（CTF）制度，并定期提交合规报告。
• 确保投资建议的 客观性，避免利益冲突。

2. 9号牌照

• 需制定严格的 内部监控系统，包括风险管理制度、投资决策流程及客户资产隔离机制。
• 若涉及 虚拟资产管理，需遵守额外合规要求，如交易场所限制及定期审计。

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五、注册流程

1. 准备阶段

• 完成 公司注册、资本验资及办公地址设立。
• 组建符合要求的团队，并通过资格审核。

2. 提交申请

• 向 SFC 递交申请材料，包括：
  • 商业计划书
  • 财务报告
  • 合规政策
  • 人员资质证明
  • 风险管理方案

3. 审核与发牌

• 审核周期一般为 6-8 个月，SFC 重点审查：
  • 财务稳健性
  • 人员资质
  • 合规架构
• 通过审核后，获发牌照，并需缴纳 年费及注册费。

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六、资本金要求

• 4号牌照：

  • 仅提供意见，流动资本最低 10万港元（无客户资产）。
  • 若涉及客户资产管理，实缴股本 500万港元 + 流动资本 300万港元。

• 9号牌照：

  • 流动资本最低 10万港元（无托管）。
  • 若涉及客户资产托管，实缴股本 500万港元 + 流动资本 300万港元。

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七、后续维护与续牌

1. 定期报告

• 每年需向 SFC 提交 财务报告、合规审计结果及业务运营情况。

2. 合规审计

• 需聘请 独立第三方 进行 年度合规审查，确保符合《证券及期货条例》。

3. 资本维持

• 持续满足 最低流动资本要求，避免因资金不足导致牌照暂停。

4. 续牌流程

• 牌照有效期 1 年，到期前 3 个月 需提交续期申请，包括：
  • 更新后的业务计划
  • 最新的合规记录

5. 人员持续培训

• 持牌人员需定期参加 SFC 认可的培训课程，以维持专业资格。

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八、总结与建议

1. 差异化布局

• 4号牌照 适合以咨询为主的机构。
• 9号牌照 适用于资产管理机构，涉及基金管理、私募股权等业务。
• 综合申请 1、4、9 号牌照（如 149 号综合牌照）可 拓展业务范围。

2. 合规优先

• 近年来，SFC 对 虚拟资产管理等高风险业务 监管趋严，建议 密切关注监管动态。

3. 专业服务支持

• 建议委托持牌合规顾问 协助申请，以提升申请成功率，并降低合规风险。

通过以上步骤，企业可系统化完成 香港 SFC 4号与9号牌照 的申请与维护，确保合规运营，在香港金融市场建立专业且稳定的业务体系。

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如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！

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