香港证监会SFC1号牌出售：香港券商牌照/证券交易（大1号）牌

香港证监会SFC1号牌出售

提示：持有大1牌的证券公司可以提供孖展服务，但必须遵守香港证监会的相关规定，确保市场的稳定性并保护投资者的利益。

注明：香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。

以下是香港证监会SFC 1号牌照申请详细介绍（证券交易、经纪及相关业务）：

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香港证监会SFC 1号牌照申请详细介绍

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一、牌照介绍

香港证监会（Securities and Futures Commission，简称SFC）颁发的1号牌照是指“证券交易、经纪及相关业务”牌照，适用于从事证券交易、证券经纪、融资、资产管理等业务的金融机构。获得此牌照的企业被授权提供证券买卖、资产管理等服务，且需遵守香港证券市场的法规与要求。

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二、SFC 1号牌照业务范围

1号牌照主要适用于提供证券交易、经纪服务等，类似于内地的证券公司。具体业务范围包括：

• 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务；
• 为客户买卖债券；
• 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金；
• 配售及包销证券；

实例：只有获得1类牌照的公司，才能在香港为客户提供证券交易、经纪等服务。相当于国内证券公司为客户提供股票买卖类的业务。

1号牌照中又分为大1号牌和小1号牌，这两者的功能和权限有所不同：

• 小1号牌：客户不能在公司开户、不能存款或下单交易，但可以合法分佣。此类业务在国内属于灰色地带，但在香港，只要获得小1号牌即为合法。例如，某个客户在券商平台交易，代理商可以通过分佣获得收益。
• 大1号牌：与国内券商类似，具备证券交易和配资业务的功能。公司可以持有客户资产，并有权限为客户提供股票、期权和债券的买卖服务。

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三、大1号牌与小1号牌的区别

1. 大1号牌：

   • 功能权限：可以直接管理客户资产，提供股票、期权、债券的交易服务，并具有融资融券（孖展）功能。
   • 保证金要求：至少400万港币的银行保证金。
   • 客户服务：可以为客户开设证券账户，接受存款，并直接下单交易。
   • 融资融券：提供杠杆交易服务（Margin Trading），客户可通过借贷资金扩大投资规模。

2. 小1号牌：

   • 功能权限：不能持有客户资产，不提供直接的证券交易服务，只能通过合作券商分佣。
   • 保证金要求：仅需50万港币的银行保证金。
   • 客户服务：无法为客户开设账户，无法接受客户资金和下单交易，但可以合法分佣。
   • 停止发放：香港证监会已停止接受小1号牌的申请。

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四、大1号牌功能详解

1. 业务范围：
   • 股票与债券的一级承销与包销：包括为企业提供股票和债券的承销服务，尤其是Pre-IPO阶段的配售。
   • 互惠基金与单位信托基金的买卖服务：类似大陆的养老基金投资服务。
   • 虚拟资产交易：近年来，SFC允许大1号牌持牌公司提供虚拟资产的交易服务（如USDT），但需与7号牌公司（如Hashkey Pro）连接，才能实现虚拟资产的经纪业务。
2. 交易权（Trading Rights）：
   • 大1号牌公司可通过香港交易所（HKEX）开通交易权，涉及50万港币的开通费用和3000万港币的银行存款保证金。开通后，该保证金可以作为运营费用或用于减少资本金。
3. 融资融券（Margin Trading）：
   • 大1号牌公司可以为客户提供孖展（Margin Trading）服务，即通过借贷资金放大投资规模。

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五、申请或收购SFC 1号牌照

获得SFC 1号牌照有两种方式：

1. 通过证监会（SFC）申请：
   • 公司提交申请后，SFC将审查公司的财务状况、人员资质、合规性和信誉等。审核过程通常需要3-6个月。
2. 通过并购已经持有1号牌照的公司：
   • 若选择并购方式，需确保目标公司符合反洗钱、债务清理等法规要求，并协助客户完成过户及后续审批。

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六、申请香港SFC 1号牌照的条件

1. 公司主体要求：申请公司必须是香港注册的合法法人公司，或在香港注册处注册的外国公司。
2. 合规人员要求：至少需有两名负责人员（RO）具有5年及以上行业经验或相应资格证书。
3. 资本要求：
   • 注册资本要求：根据公司业务规模，通常要求不少于500万港币的注册资本。
   • 流动资本要求：满足香港证监会对公司运营流动性和风险管理的要求。
4. 业务架构要求：公司必须建立合理的业务架构，并具备有效的风险控制机制。
5. 合规要求：公司需设有合规负责人（Compliance Officer, CO）和合规团队，确保业务的合规性。

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七、申请或并购SFC 1号牌照的流程

1. 并购香港1号牌照公司：

   • 前期准备：选择并购目标公司，确保其符合反洗钱、债务清理等合规要求。
   • 审批流程：对目标公司进行尽职调查（Due Diligence），完成协议准备并提交监管机构审批。
   • 过户完成：完成公司注册、银行账户、税务等方面的过户手续。

2. 申请香港1号牌照流程：

   • 条件补充：确保公司、RO人员及资金到位。
   • 材料提交：向香港证监会提交相关申请材料。
   • 审核阶段：证监会对公司财务状况、人员资质、合规性等进行审查。
   • 牌照发放：若审核通过，香港证监会发放1号牌照。

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八、申请或并购牌照的服务费用

1. 协助申请牌照：

   • 服务内容：包括董事合规更正、商业计划书撰写、反洗钱及反恐怖融资条例编写等。
   • 申请费用：根据申请的复杂性、所需服务内容等因素而定。

2. 协助并购牌照：

   • 服务内容：包括标的公司筛选、尽职调查、协议准备、监管部门审批等。
   • 费用结构：费用依据并购的复杂程度和涉及的法律服务而定。

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九、孖展（Margin Trading）介绍

孖展是指投资者通过借贷资金进行证券交易，放大交易规模。孖展服务适用于大1号牌照持有者，通常伴随有较高的风险，因此证券公司需要设定保证金要求，并在风险控制下提供杠杆服务。

1. 杠杆效应：投资者使用较少的自有资金，通过借贷资金进行更多的证券交易。
2. 风险控制：证券公司通常要求客户支付一定比例的初始保证金和维持保证金。
3. 强制平仓机制：如果客户的保证金水平低于要求，证券公司可强制平仓。

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