香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的11号牌照是针对提供场外衍生工具（OTC Derivatives）的经纪及交易服务的牌照。这类牌照的引入旨在加强对香港场外衍生工具市场的监管。
以下是关于申请香港SFC 11号牌照的详细介绍：
1. 什么是SFC 11号牌照？
SFC 11号牌照授权持牌公司和个人从事以下业务：
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场外衍生工具交易：提供场外衍生工具（如利率互换、外汇远期合约等）的经纪、交易和市场撮合服务。
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衍生品相关咨询：为客户提供与场外衍生工具交易相关的建议或服务。
2. 谁需要申请SFC 11号牌照？
以下机构需要申请11号牌照：
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金融机构或经纪商
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交易平台或撮合服务商
个人不能单独申请11号牌照，但作为持牌公司的一部分，相关从业人员需具备必要的资质。
3. 申请11号牌照的条件
(1) 公司牌照申请要求
申请公司牌照需满足以下条件：
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公司注册
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管理层要求
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至少需指定两名负责人员（Responsible Officer, RO），并符合“适当人选”标准（Fit and Proper Criteria）。
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财务要求
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公司需具备充足的资本：
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最低实缴资本：500万港元。
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最低流动资本：300万港元。
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技术能力
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具备运行场外衍生工具交易服务所需的系统和技术能力。
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合规和风险管理
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制定全面的合规政策，包括反洗钱（AML/CFT）、客户尽职调查（KYC）和市场风险控制。
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办公场所
(2) 负责人员（RO）的申请要求
负责人员需满足以下条件：
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行业经验
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至少3年的相关行业经验，其中2年为管理或监督级别。
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专业知识
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合规能力
4. 申请11号牌照的流程
第一步：准备申请材料
公司需提交以下文件：
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公司文件
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公司注册证明、商业登记证、公司章程。
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业务计划书，详细说明场外衍生工具服务的范围和模式。
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技术文件
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系统能力描述和安全保障措施。
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内部控制文件，包括AML政策和风险管理框架。
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财务文件
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个人文件
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身份证明文件（如身份证或护照）。
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学历和行业经验证明。
第二步：提交申请
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使用SFC电子平台（WINGS）在线提交申请。
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缴纳申请费用：
第三步：审查与面谈
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SFC将对提交的文件进行审查，评估公司的业务模式和合规能力。
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在部分情况下，SFC可能安排与申请人面谈以进一步评估其资格。
第四步：牌照发放
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SFC审批通常需要3至6个月，具体时间取决于申请的复杂性。
5. 持牌公司的持续合规要求
(1) 市场风险管理
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制定和实施场外衍生工具的风险控制政策，确保交易透明性。
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监控交易对手风险和市场流动性风险。
(2) 技术系统稳定性
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确保交易系统的稳定性和安全性。
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定期进行系统测试和升级，确保其适应市场需求。
(3) 信息披露
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向客户提供透明的交易费用、定价及潜在风险信息。
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确保客户知晓相关的衍生工具合约条款。
(4) 报告义务
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定期向SFC提交交易报告和财务报表。
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重大事项（如管理层变更或业务扩展）需及时向SFC报告。
(5) 持续培训
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持牌代表和RO需每年完成SFC认可的持续专业培训（CPT），更新市场知识和技能。
6. 申请11号牌照的常见挑战
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技术能力不足：交易系统未能满足SFC对稳定性和安全性的要求。
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管理经验不足：负责人员缺乏相关行业和技术管理经验。
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资本实力不足：未能满足最低资本和流动资本要求。
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合规政策不完善：AML/CFT或市场风险管理政策不符合SFC要求。
7. 11号牌照的业务范围
持有11号牌照的公司可从事以下活动：
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场外衍生工具经纪：为客户提供场外衍生工具交易服务。
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市场撮合服务：为衍生工具交易提供撮合和执行服务。
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衍生品交易支持：开发和支持场外衍生工具的交易功能。
8. 11号牌照的优势
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合法合规：确保公司在香港合法提供场外衍生工具交易服务。
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市场准入：进入香港场外衍生工具市场，拓展客户基础。
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信任提升：获得SFC牌照有助于提升市场声誉和客户信任。
9. 总结
SFC 11号牌照是从事场外衍生工具交易业务的重要牌照类型，其申请需要满足严格的技术、管理和合规要求。公司需提前准备详细的业务计划、技术报告及申请文件。
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