香港证监会（SFC）《有关发牌规定的简易参考指南》2023年3月22日

香港证监会（SFC）发牌规定简易参考指南

香港证监会（SFC）于2023年3月22日发布了《发牌规定简易参考指南》（下称《指南》），旨在为家族办公室、私募股本公司、对冲基金经理及海内外从业者提供清晰的牌照申请指引。以下是该指南的核心内容及下载地址：

一、指南核心内容

1. 适用对象

   • 家族办公室：单一家族办公室若不以营利为目的且不涉及受规管活动（如仅管理家族资产），可免于申请牌照；而多家族办公室通常需根据服务类型申请第1类（证券交易）、第4类（证券咨询）或第9类（资产管理）牌照。

   • 私募基金：涉及证券交易或管理的公司需申请第1类、第4类或第9类牌照。若私募基金仅提供共同投资机会且已持有第9类牌照，可豁免第1类牌照申请。

   • 对冲基金：需申请第9类牌照（资产管理），若涉及基金推广则需额外申请第1类牌照。

2. 豁免与条件

   • 内地从业者的学历、资格及行业经验可被认可，部分情况下可豁免考试或缩短申请流程。

   • 单一家族办公室若仅服务集团内部或与信托公司合作，可豁免牌照申请。

3. 发牌流程优化

   • 自2022年发牌程序全面数字化后，法团牌照申请平均处理时间缩短至约14周。

二、分类指南下载地址

香港证监会针对不同机构类型发布了细分指引，具体下载链接如下：

1. 家族办公室
   《家族办公室发牌指引》
   内容：明确单家办与多家办的牌照要求、豁免条件及合规案例。

2. 私募股本公司
   《私募基金发牌指引》
   内容：涵盖牌照类型（第1/4/9类）、共同投资豁免规则及投资酌情权判定标准。

3. 对冲基金经理
   《对冲基金发牌指引》
   内容：第9类牌照申请要求、财务申报义务及负责人员配置规则。

4. 内地从业者
   《内地人员在港执业指引》
   内容：内地学历与资格的认可规则、考试豁免条件及胜任能力评估案例。

5. 海外从业者
   《海外从业者发牌指引》
   内容：海外经验认定、持续培训要求及豁免考试路径。

三、其他重要信息

• 内地资格互认：根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA），内地证券、基金、期货从业资格可直接被香港证监会认可。

• 合规工具：申请人可通过香港证监会在线平台（WINGS）提交材料、追踪进度及缴费，大幅提升效率。

如需查看完整指南或了解最新政策动态，建议访问香港证监会官网发牌指引专栏。如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！

最后更新日期: 2024年9月2日