香港证监会（SFC）持牌负责人员（Responsible Officer，RO）介绍

以下资料由仁港永胜唐生讲解，唐生根据SFC最新政策、HKSI指引，及多年自身实践经验总结，为【香港证监会（SFC）第1类至第13类持牌类别】负责人员（Responsible Officer，RO）的全面详细介绍，包括RO基本要求、考试科目、配置要求、虚拟资产扩展要求、考证流程及常见问答，适用于计划申请任何类别牌照的机构与人员。

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一、RO的基本要求（适用于所有类别）

1. RO定义

负责人员（Responsible Officer, RO）是持牌法团管理层的核心人员之一，须对某一类或多类受规管活动负有主要责任，并对SFC直接负责。每一类受规管活动，必须最少有一名RO承担管理责任。

2. 基本要求

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二、RO需通过的考试科目（Licensing Examination）

LE考试简介

由香港证券及投资学会（HKSI）主办的Licensing Examination（LE）是RO强制性的资格考试，每个类别对应不同科目组合：

RO应通过的LE科目总览表

✅Paper 1：所有类别共通必考科目，涉及《证券及期货条例》、操守及监管框架等核心法规。

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备考建议：

• 优先攻克Paper 1，后报考对应类别业务科目

• 推荐使用HKSI官方教材 + 模拟题库 + 集训课程

• 可选择中文或英文考试

• 有CFA、CPA、律师执业资格或海外牌照者可申请豁免部分科目，视SFC审批为准

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三、RO配置要求（法团配置规定）

1. RO人数与要求一览表

一个RO可同时负责多个类别，但必须：

• 通过全部所需考试科目

• 具备所有申请类别相关经验

• 实际参与每类牌照的日常监管与运营

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四、虚拟资产相关RO附加要求（特别适用于第1、7、9类）

若SFC牌照涉及虚拟资产业务（例如虚拟资产基金、STO、代币交易所），RO应满足以下附加要求：

涉及第9类虚拟资产基金管理人、第1/7类虚拟资产交易平台，RO的履职能力及背景会受额外审查。

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五、RO考证及核准流程建议

1.  报名香港证券及投资学会 LE考试（https://www.hksi.org）

2.  准备RO简历、学历/经验证明、无犯罪记录文件

3.  填报SFC的Form 4（RO任命表格）+ Fit and Proper Declaration

4.  与公司牌照申请一并提交（或后续增聘RO提交变更）

5.  接受SFC背景尽调、问题回复、面谈（如适用）

6. ✅ 获批后颁发RO核准信（Notice of Approval）

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六、常见问题（FAQ）

问题	解答
Q：RO可以兼职吗？	原则可行，但必须真实参与公司运营，且时间需合理分配（SFC可质疑）
Q：RO可以是公司股东/董事吗？	可以，很多合规结构中RO也是高管或持股人
Q：一个RO能否持有多张类别责任？	可以，但必须同时满足全部类别的经验与考试要求
Q：LE考试有豁免吗？	CFA、香港执业会计师、律师等可豁免部分科目，须SFC审批
Q：RO能由海外人士担任吗？	可以，但至少1名RO必须常驻香港、随时与SFC沟通
Q：RO被拒绝的常见原因有哪些？	背景记录不清、未实际参与业务、履职能力不足、文档虚构等
Q：每年RO需报备什么？	年度持续合规声明、无角色变更则自动续任，无需每年重批

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！

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