香港虚拟资产交易平台（VASP）牌照申请指南

香港虚拟资产交易平台（VASP）牌照申请指南

为了在香港合法运营虚拟资产交易平台，申请者通常需要获得SFC 1号牌（证券交易）、SFC 7号牌（自动化交易平台）、以及虚拟资产交易平台牌照。每一项牌照的申请都需要提交不同的材料，经历不同的审查流程，同时满足特定的资本金、速冻金（即保证金）等要求。以下是关于这些牌照的详细申请流程、所需条件、费用预估等信息。

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1. 牌照申请流程与时间预估

1.1 申请SFC 1号牌（证券交易）

• 适用业务：SFC 1号牌适用于提供证券交易服务的平台，通常包括股票、债券、衍生品等金融产品的交易。
• 申请流程：
  1. 初步准备：设立公司，任命高层管理人员，制定合规政策（包括AML/KYC政策），准备相关申请材料。
  2. 提交申请：提交所有所需材料并支付申请费用。
  3. 审核过程：SFC审查公司背景、合规性、资金来源、技术方案等。
• 审核时间：通常需要3-6个月。
• 费用：预计申请费用为10万港元。（备注：不含中介服务费用、资本金等，具体看后面介绍）

1.2 申请SFC 7号牌（自动化交易平台）

• 适用业务：SFC 7号牌适用于提供自动化交易系统的公司，专门进行算法或计算机程序驱动的自动化交易。
• 申请流程：
  1. 初步准备：设立公司并准备高层管理人员、合规政策、技术架构等相关材料。
  2. 提交申请：提交技术方案、风险管理计划、合规政策等。
  3. 技术与合规审核：SFC将对平台的技术方案和合规政策进行审核，确保符合香港的监管要求。
• 审核时间：通常需要3-6个月，且可能需要技术现场检查，时间可能会较长。
• 费用：预计申请费用为5-10万港元。（备注：不含中介服务费用、资本金等，具体看后面介绍）

1.3 申请虚拟资产交易平台牌照

• 适用业务：虚拟资产交易平台牌照适用于提供虚拟资产（如比特币、以太坊等）的交易和兑换服务。
• 申请流程：
  1. 初步准备：准备足够的注册资本、反洗钱（AML）与客户身份验证（KYC）政策、业务计划等材料。
  2. 提交申请：提交公司注册文件、合规文件、技术方案、财务报表等。
  3. 合规性与技术审核：SFC会审查公司的合规性、技术架构以及资金管理等。
• 审核时间：通常需要3-6个月。
• 费用：申请费用为10万港元左右。（备注：不含中介服务费用、资本金等，具体看后面介绍）

2. 总申请时间预估

每个申请的时间通常是3-6个月，但由于不同牌照的申请可能需要不同的审核过程，且涉及的资料复杂度不同，整体的申请周期可能会叠加。综合考虑以下时间预估：

• SFC 1号牌：3-6个月
• SFC 7号牌：3-6个月（与SFC 1号牌可同时进行，但需要额外审查技术部分）
• 虚拟资产交易平台牌照：3-6个月（可以在SFC 1号牌和7号牌申请过程中同步进行，合并审核）

总时间：

• 整体时间：通常需要6-12个月才能完成三张牌照的申请，具体时间取决于申请材料的准备情况、SFC的审核速度、平台的合规性和技术审查等因素。

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3. 费用预估

3.1 政府申请费用（备注：不含中介服务费用、资本金等，具体看后面介绍）

• SFC 1号牌申请费：约10万港元
• SFC 7号牌申请费：约5-10万港元
• 虚拟资产交易平台牌照申请费：约10万港元

3.2 中介服务费用

• 法律与合规咨询费：约*万港元-*万港元，具体费用取决于服务提供方及项目的复杂度。
• 会计审计费用：根据平台的财务结构和规模，约为*万港元-*万港元。
• 技术审查费用：如果需要第三方技术审查和测试，可能需要支付约*万港元-*万港元。

3.3 其他相关费用

• 其他合规性和报告费用：每年可能需要支付审计费用、合规报告费用等，估计每年*万港元-*万港元。

3.4 总费用估算

• 政府费用总计：大约为25万港元-30万港元（包括三项牌照的申请费）。
• 中介服务费用总计：预计为*万港元-*万港元，具体费用根据项目的规模与复杂度而定。
• 年度费用：包括年审费用、报告费用等，通常为*万港元-*万港元每年。
• 关于费用：请咨询仁港永胜 www.cnjrp.com 唐生 15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（香港）

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4. 资本金、速冻金与保证金要求

每一类别的牌照申请都有特定的资本金、速冻金（保证金）等要求，申请者需根据不同类型的业务准备相应的资金。

4.1 资本金要求

• SFC 1号牌（证券交易）：

  • 最低资本要求：根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的要求，平台需要至少具备500万港元的注册资本金。
  • 资本金必须在申请过程中提供，并且需证明资金来源合法。

• SFC 7号牌（自动化交易平台）：

  • 最低资本要求：通常要求500万港元以上的资本金，但具体金额可能取决于平台的规模和交易类型。
  • 同样，平台需提供合法的资金来源证明。

• 虚拟资产交易平台牌照：

  • 最低资本要求：虚拟资产交易平台通常要求最低500万港元的注册资本金。
  • 资本金需要在申请阶段提供，并经过SFC的审查。

4.2 速冻金（保证金）要求

速冻金（即保证金）是指平台需要冻结的资金，用于确保平台的运营不会因财务问题而影响客户资金安全。

• SFC 1号牌：通常没有专门的保证金要求，但需遵守SFC的资本充足性要求，保持流动性。
• SFC 7号牌：同样，没有具体的保证金要求，但平台需要展示其有足够的资金应对交易系统的风险。
• 虚拟资产交易平台牌照：需要提供一定的保证金，通常为100万港元-200万港元，具体金额取决于平台规模及业务内容。

4.3 准备资金总额

平台在准备申请时需要考虑的资金包括：

• 注册资本金：每个牌照至少需要500万港元的资本金。
• 保证金（速冻金）：约100万港元-200万港元，具体金额根据平台规模而定。
• 运营资金：平台还需准备一定的运营资金，确保公司运营期间不会出现资金短缺。

5. 申请流程中的关键注意事项

1. 合规要求：香港SFC对反洗钱（AML）、客户身份验证（KYC）、投资者保护等方面有严格要求，平台必须严格遵守并实施相关政策。
2. 技术系统的审核：特别是SFC 7号牌的申请，SFC会对平台的技术架构、交易系统的安全性、稳定性等进行审查，确保符合监管要求。
3. 资金管理与报告：平台必须严格分离客户资金与平台自有资金，且必须定期向SFC报告运营情况、财务状况、合规情况等。
4. 人员要求：必须任命合规官、技术官、风险管理人员等关键职位，且具备相应的金融或技术背景。

总结

要获得香港虚拟资产交易平台的三项牌照（SFC 1号牌、SFC 7号牌及虚拟资产交易平台牌照），整体的申请时间通常需要6-12个月。申请过程中，需要满足严格的资本金要求、保证金要求，并确保合规体系与技术架构符合香港的监管要求。平台的政府申请费用约为**25万港元-

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