立陶宛投资公司牌照(Investment Firm License)申请指南
立陶宛投资公司牌照(Investment Firm License)是欧盟范围内从事投资管理、证券经纪和资产管理等业务的重要资质。该牌照允许企业通过欧盟“护照权”在所有成员国提供服务。以下是详细的申请指南。
投资公司牌照的介绍
适用业务:
-
证券经纪服务。
-
投资组合管理。
-
金融工具的交易和结算。
-
投资咨询。
-
承销和发行证券。
-
市场做市服务。
适用企业:
-
投资管理公司。
-
证券交易商。
-
私募基金和对冲基金管理公司。
-
财富管理公司。
申请立陶宛投资公司牌照的优势
-
欧盟通行权:
-
快速审批流程:
-
比其他欧盟国家更高效,通常在 3-6 个月内完成。
-
低资本要求:
-
根据服务类型,最低资本要求相较其他欧盟国家更低(25,000 欧元起)。
-
监管透明:
-
立陶宛银行(Bank of Lithuania)提供明确的监管框架,支持金融科技创新。
-
低运营成本:
-
国际认可度高:

注册条件
-
公司注册:
-
在立陶宛注册为有限责任公司(UAB),并设立实际办公地址。
-
最低资本要求:
-
25,000 欧元:仅提供投资咨询服务。
-
50,000 欧元:提供投资咨询和资产管理服务。
-
125,000 欧元:提供全套投资服务(如证券经纪、交易)。
-
董事会和管理团队:
-
董事需具备投资或金融行业的专业经验和良好声誉。
-
至少一名董事需为欧盟居民。
-
合规官:
-
任命一名合规官,负责反洗钱(AML)和客户尽职调查(KYC)。
-
业务计划:
-
提交详细的商业计划,包括目标市场、服务范围和财务预测。
-
技术系统:
-
提供运营平台的技术说明,确保其符合安全性和合规性。
-
风险管理框架:
-
建立全面的风险管理策略,涵盖信用风险、市场风险和操作风险。
所需材料
-
公司文件:
-
个人证明:
-
董事和股东的护照复印件及公证件。
-
最近三个月的住址证明(水电账单或银行对账单)。
-
商业计划书:
-
包括投资服务范围、目标市场、收入预测和风险管理策略。
-
AML 和 KYC 政策文件:
-
资金存款证明:
-
技术平台说明:
-
风险管理计划:
-
财务文件:
-
团队资质证明:
政府收费
-
申请费:
-
投资公司牌照申请费用约为 3,000 至 5,000 欧元,视服务范围而定。
-
年费:
-
每年的牌照维护费用约为 1,000 至 3,000 欧元。
-
其他费用:
-
包括法律咨询费、审计费和技术支持费用,金额视具体服务内容而定。
牌照有效期及年审
-
有效期:
-
年审要求:
-
提交年度财务和合规报告。
-
更新 AML 和 KYC 政策,确保业务符合法规。
后续维护
-
财务和审计报告:
-
每年提交经审计的财务报告,证明公司具备持续运营能力。
-
客户资金保护:
-
技术系统维护:
-
风险管理更新:
-
与监管机构沟通:
注意问题
-
资金来源合法性:
-
合规性要求:
-
技术平台安全性:
-
市场透明性:
-
牌照续期:
注册流程及所需时间
-
前期准备(1-2 个月):
-
注册公司并准备申请材料,包括商业计划和 AML 政策文件。
-
提交申请(2-3 个月):
-
审核与反馈(3-6 个月):
-
立陶宛银行审核申请材料,可能要求补充文件或详细说明。
-
牌照颁发(1-2 周):
预计总时长
-
整体时间:约 4-8 个月,视业务复杂性和申请准备情况而定。
如需进一步支持,包括申请立陶宛投资公司牌照的咨询和服务,请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助,确保注册和申请过程高效、合规。
如欲查询更多
立陶宛投资公司牌照(Investment Firm License)申请指南有关的资料,请与我们仁港永胜的专业顾问联络,我们将为您提供免费咨询服务。
[点击联系公司注册专业顾问]