申请毛里求斯 Execution-Only Investment Dealer（仅执行交易）牌照

申请毛里求斯的 Execution-Only Investment Dealer（仅执行交易）牌照 是针对计划提供仅限执行的金融交易服务企业的必要步骤。以下是详细的申请流程、要求、费用和注意事项。

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1. 毛里求斯Execution-Only牌照简介

1.1 定义

Execution-Only牌照由 毛里求斯金融服务委员会（FSC） 颁发，允许公司提供仅执行交易服务，而不涉及投资建议或资产管理。

1.2 适用业务

• 执行股票、债券、外汇、差价合约（CFD）等金融产品的交易。
• 为客户提供交易平台和技术支持。
• 不提供投资建议或主动资产管理服务。

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2. 申请条件

2.1 公司结构

1. 注册公司：

   • 必须在毛里求斯注册为 全球商业公司（GBC）。
   • 公司形式通常为有限责任公司（LLC）。

2. 董事要求：

   • 至少两名董事，其中一名需常驻毛里求斯。
   • 所有董事需满足“健全与适当”（Fit and Proper）的资格标准，包括无犯罪记录和相关专业背景。

2.2 资本要求

• 最低实缴资本：
  • Execution-Only牌照的最低资本要求为 25,000美元。
• 客户资金隔离：
  • 必须在独立银行账户中存放客户资金，与公司自有资金分开。

2.3 高管与团队

• 至少一名高管需具备金融行业从业经验。
• 配备一名合规官（Compliance Officer）和反洗钱（AML）负责人。

2.4 合规与风险管理

1. 反洗钱（AML）与客户尽职调查（CDD）政策：
   • 制定全面的AML和CDD框架，以符合国际反洗钱标准。
2. 风险管理框架：
   • 提交如何管理交易风险和操作风险的政策文件。
3. IT系统与安全性：
   • 确保交易平台符合国际数据安全标准。

2.5 商业计划

• 提交详细的商业计划书，包括：
  • 服务范围和目标市场。
  • 盈利模式和技术支持架构。
  • 客户资金管理策略。

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3. 申请流程

3.1 准备阶段

1. 公司注册：
   • 在毛里求斯完成公司注册，确保公司章程允许开展Execution-Only交易服务。
2. 文件准备：
   • 注册文件：公司章程和注册证书。
   • 董事和股东信息：身份证明、资质证明、无犯罪记录证明。
   • 商业计划书和AML政策文件。

3.2 提交申请

1. 提交至 FSC：
   • 将完整的申请材料提交至毛里求斯金融服务委员会（FSC）。
2. 申请材料清单：
   • 公司注册文件。
   • 董事和高管简历及资质证明。
   • 商业计划书和风险管理文件。
   • 技术平台和客户资金管理政策。

3.3 审核与尽职调查

• 尽职调查：
  • FSC 将对公司背景、董事资质和商业计划进行全面审查。
• 补充信息：
  • 如需，FSC 可能要求提供额外文件或解释。

3.4 审批与牌照颁发

• 审核通过后，FSC 颁发Execution-Only牌照，公司可正式运营。

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4. 获批后的合规要求

4.1 信息披露

• 定期向 FSC 提交以下报告：
  • 季度运营报告。
  • 年度审计财务报表。
  • 客户资金隔离和管理报告。

4.2 客户保护

• 确保透明的交易费用和客户资金管理制度。
• 提供清晰的服务条款，并遵守无投资建议的限制。

4.3 年度审计

• 聘请独立审计师对公司财务进行年度审计，并提交审计报告。

4.4 持续合规

• 确保所有运营活动符合毛里求斯的金融交易和客户保护法规。

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5. 时间与费用

5.1 时间

• 公司注册时间：约 1-2周。
• 牌照审批时间：通常为 3-6个月。

5.2 费用

1. 申请费：
   • 一次性费用约 1,500-2,500美元。
2. 年度维护费：
   • 每年约 3,000-10,000美元，视业务规模而定。
3. 其他费用：
   • 包括公司注册费、审计费用和技术合规支持费用。

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6. 毛里求斯Execution-Only牌照的优势

1. 国际认可：
   • 毛里求斯的Execution-Only牌照在国际市场上具有较高的可信度，特别是新兴市场。
2. 税收优惠：
   • 毛里求斯提供低税率（统一税率为 3%）和广泛的避免双重征税协定（DTA）。
3. 灵活性：
   • 允许服务全球客户，特别是跨境交易需求大的市场。
4. 较低成本：
   • 与欧美等发达市场相比，毛里求斯的申请和合规成本更低。

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7. 注意事项

1. 合规性优先：
   • AML和客户资金管理是FSC审核的重点，需特别重视。
2. 技术平台合规：
   • 确保交易平台符合国际安全标准，特别是SSL加密和客户数据保护。
3. 专业支持：
   • 建议聘请熟悉毛里求斯金融法规的法律和合规团队协助完成申请。

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毛里求斯Execution-Only牌照为专注于交易执行的公司提供了合法运营的国际平台，同时享有税收优惠和全球认可的监管环境。如果需要进一步指导或服务支持，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获得帮助.