申请毛里求斯的 Execution-Only Investment Dealer(仅执行交易)牌照 是针对计划提供仅限执行的金融交易服务企业的必要步骤。以下是详细的申请流程、要求、费用和注意事项。
1. 毛里求斯Execution-Only牌照简介
1.1 定义
Execution-Only牌照由 毛里求斯金融服务委员会(FSC) 颁发,允许公司提供仅执行交易服务,而不涉及投资建议或资产管理。
1.2 适用业务
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执行股票、债券、外汇、差价合约(CFD)等金融产品的交易。
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为客户提供交易平台和技术支持。
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不提供投资建议或主动资产管理服务。

2. 申请条件
2.1 公司结构
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注册公司:
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必须在毛里求斯注册为 全球商业公司(GBC)。
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公司形式通常为有限责任公司(LLC)。
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董事要求:
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至少两名董事,其中一名需常驻毛里求斯。
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所有董事需满足“健全与适当”(Fit and Proper)的资格标准,包括无犯罪记录和相关专业背景。
2.2 资本要求
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最低实缴资本:
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Execution-Only牌照的最低资本要求为 25,000美元。
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客户资金隔离:
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必须在独立银行账户中存放客户资金,与公司自有资金分开。
2.3 高管与团队
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至少一名高管需具备金融行业从业经验。
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配备一名合规官(Compliance Officer)和反洗钱(AML)负责人。
2.4 合规与风险管理
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反洗钱(AML)与客户尽职调查(CDD)政策:
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制定全面的AML和CDD框架,以符合国际反洗钱标准。
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风险管理框架:
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IT系统与安全性:
2.5 商业计划
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提交详细的商业计划书,包括:
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服务范围和目标市场。
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盈利模式和技术支持架构。
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客户资金管理策略。
3. 申请流程
3.1 准备阶段
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公司注册:
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在毛里求斯完成公司注册,确保公司章程允许开展Execution-Only交易服务。
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文件准备:
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注册文件:公司章程和注册证书。
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董事和股东信息:身份证明、资质证明、无犯罪记录证明。
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商业计划书和AML政策文件。
3.2 提交申请
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提交至 FSC:
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将完整的申请材料提交至毛里求斯金融服务委员会(FSC)。
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申请材料清单:
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公司注册文件。
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董事和高管简历及资质证明。
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商业计划书和风险管理文件。
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技术平台和客户资金管理政策。
3.3 审核与尽职调查
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尽职调查:
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FSC 将对公司背景、董事资质和商业计划进行全面审查。
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补充信息:
3.4 审批与牌照颁发
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审核通过后,FSC 颁发Execution-Only牌照,公司可正式运营。
4. 获批后的合规要求
4.1 信息披露
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定期向 FSC 提交以下报告:
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季度运营报告。
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年度审计财务报表。
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客户资金隔离和管理报告。
4.2 客户保护
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确保透明的交易费用和客户资金管理制度。
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提供清晰的服务条款,并遵守无投资建议的限制。
4.3 年度审计
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聘请独立审计师对公司财务进行年度审计,并提交审计报告。
4.4 持续合规
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确保所有运营活动符合毛里求斯的金融交易和客户保护法规。
5. 时间与费用
5.1 时间
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公司注册时间:约 1-2周。
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牌照审批时间:通常为 3-6个月。
5.2 费用
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申请费:
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年度维护费:
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每年约 3,000-10,000美元,视业务规模而定。
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其他费用:
6. 毛里求斯Execution-Only牌照的优势
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国际认可:
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毛里求斯的Execution-Only牌照在国际市场上具有较高的可信度,特别是新兴市场。
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税收优惠:
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毛里求斯提供低税率(统一税率为 3%)和广泛的避免双重征税协定(DTA)。
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灵活性:
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较低成本:
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与欧美等发达市场相比,毛里求斯的申请和合规成本更低。
7. 注意事项
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合规性优先:
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AML和客户资金管理是FSC审核的重点,需特别重视。
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技术平台合规:
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确保交易平台符合国际安全标准,特别是SSL加密和客户数据保护。
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专业支持:
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建议聘请熟悉毛里求斯金融法规的法律和合规团队协助完成申请。
毛里求斯Execution-Only牌照为专注于交易执行的公司提供了合法运营的国际平台,同时享有税收优惠和全球认可的监管环境。如果需要进一步指导或服务支持,请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获得帮助.
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